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发布日期：2025-01-02 09:17    点击次数：97

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易方达中证医疗往来型洞开式指数证券投资     基金发起式蚁集基金更新的        招募说明书    基金管理东谈主：易方达基金管理有限公司    基金托管东谈主：招商银行股份有限公司        二〇二五年一月                       进军指示 往来型洞开式指数证券投资基金发起式蚁集基金注册的批复》                           （证监许可【2023】201 号） 进行召募，本基金基金合同于 2023 年 3 月 15 日庄重收效。 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、商场远景和收益 作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金管理东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间    （2）选样方法 证券；2）对样本空间内剩余证券，登第业务触及医疗器械、医疗服务、医疗信息化等医疗 主题的上市公司证券行为待选样本；3）在上述待选样本中，按照曩昔一年日均总市值由高 到低名次，登第名次前 50 的证券行为指数样本，不及 50 只时一都纳入。    （3）指数筹画    指数筹画公式如下：申报期指数=申报期样本的疗养市值/除数×1000    其中，疗养市值=∑（证券价钱×疗养股本数×权重因子）。疗养股本数的筹画方法、除 数修正方法参见中证指数有限公司网站发布的筹画与悭吝笃定。权重因子介于 0 和 1 之间， 以使单个样本权重不跨越 10%，前五大样本权重臆度不跨越 40%。    有 关 标 的 指 数 具体 编制 决议 及成 份股 信息 详见 中证 指数 有限 公司网站，网址： www.csindex.com.cn。 的蚁集基金，投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，其投资宗旨是精好意思追踪业 绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。本基金投资于证券商场，基金净值会因 为证券商场波动等因素产生波动。投资有风险，投资者在投老本基金前，请谨慎阅读本基金 的招募说明书、基金合同、基金产物贵府概要等信息败露文献，全面意识本基金产物的风险 收益特征和产物特性，充分计议自身的风险承受才略，感性判断商场，自主判断基金的投资 价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出零丁决策，承担基金投资 中出现的各样风险。   投老本基金可能碰到的主要风险包括：本基金独到风险、商场风险、流动性风险、管理 风险、税收风险、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险过甚他风险等。本基金独到风险包括：                          （1）指数化投资的风险，包括标 的指数答复与股票商场平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、指数成份股主要聚合 于医疗行业的聚合度风险、部分红份股权重较大的风险、成份股停牌的风险、基金收益率与 事迹比拟基准收益率偏离的风险、追踪误差限度未达约定宗旨的风险、标的指数值筹画出 错的风险、标的指数编制决议带来的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构罢手服务的 风险；（2）蚁集基金的非常风险，包括可能具有与宗旨 ETF 不同的风险收益特征及净值增 长率的风险、宗旨 ETF 面对的风险可能平直或辗转成为本基金的风险、由宗旨 ETF 的蚁集 基金变更为平直投资宗旨 ETF 标的指数成份股的指数基金的风险；（3）投资特定品种（包 括股指期货、股票期权等金融养殖品、资产支捏证券、存托凭证等）的独到风险；                                    （4）参与 转融通证券出借业务的风险；（5）间隔清盘的风险等。   本基金的具体运作特质详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及独到 风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。 货币商场基金。本基金主要通过投资于易方达中证医疗 ETF 达成对事迹比拟基准的精好意思跟 踪。因此，本基金的事迹领路与中证医疗指数的领路密切相关。 起资金的认购情况详见管理东谈主届时发布的基金合同收效公告。发起资金提供方认购基金的 金额不少于 1000 万元东谈主民币，且捏有认购份额的期限不少于 3 年。本基金发起资金提供方 对本基金的发起认购，并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、瞻望、保举和保证，发 起资金也并无须于对投资东谈主投资亏本的补偿，投资东谈主及发起资金认购东谈主均自行承担投资风 险。本基金发起资金认购的本基金份额捏有期限自基金合同收效日起满 3 年后，发起资金 提供方将根据自身情况决定是否连续捏有，届时发起资金提供方有可能赎回认购的本基金 份额。另外，基金合同收效之日起三年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金 合同自动间隔，投资东谈主将面对基金合同可能间隔的不确定性风险。   《基金合同》收效满三年后的存续期内，若连气儿 50 个工作日基金份额捏有东谈主数目发火 并间隔，投资东谈主将面对基金间隔清盘的风险。 /申购时收取认购/申购用度，在捏巧合间不收取销售服务费；C 类基金份额在投资东谈主认购/ 申购时不收取认购/申购用度，在捏巧合间收取销售服务费。 基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元 运行面值进行召募，在商场波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元运行面值的 风险。 失本金。投资有风险，投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基 金合同》。 对本基金领路的保证。   本基金与宗旨 ETF 之间的筹商：                   （1）两只基金的投资宗旨均为精好意思追踪事迹比拟基准； （2）两只基金具有相似的风险收益特征；（3）宗旨 ETF 是本基金的主要投资对象。   本基金与宗旨 ETF 之间的区别：（1）在基金的投资方法方面，宗旨 ETF 主要选择完全 复制法，平直投资于标的指数的成份股、备选成份股；而本基金则选择辗转的方法，通过将 绝大部分基金财产投资于宗旨 ETF，达成对事迹比拟基准的精好意思追踪。                                 （2）在往来方式方面， 投资者既不错像买卖股票同样在往来所买卖宗旨 ETF 的基金份额，也不错按照最小申购、 赎回单元和申购、赎回清单的要求申赎宗旨 ETF；而本基金则像泛泛的洞开式基金同样，投 资者不错通过基金管理东谈主及非直销销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与宗旨 ETF 事迹领路仍可能出现各别。可能激发各别的因素主要包括：（1）法 规对投资比例的要求。宗旨 ETF 行为一种非常的基金品种，可将一都或接近一都的基金资 产，用于追踪标的指数的领路；而本基金行为泛泛的洞开式基金，仍需将不低于基金资产净 值 5%的资产投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券。                            （2）申购赎回的影响。宗旨 ETF 选择按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的方式，申购赎回对基金净值 影响较小；而本基金选择按照未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金资产净值 产生一定影响。   本基金联系财务数据截止日为 2024 年 9 月 30 日，净值领路截止日为 2023 年 12 月 31 日，主要东谈主员情况截止日为 2024 年 12 月 31 日，基金审计司帐师事务所相关信息更新日为 日。（本申报中财务数据未经审计）                            目         录                                  I                   第一部分 绪   言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》                                   ）、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》              （以下简称《运作办法》                        ）、《公开召募证券投资基金销售机构 监督管理办法》       （以下简称《销售办法》                 ）、《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》                                      （以 下简称《信息败露办法》           ）、《证券投资基金信息败露内容与模式准则第5号容与模式>》、       《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理端正》                              （以下简称《流动性风险 管理端正》）、       《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称《指数 基金指引》）、       《易方达中证医疗往来型洞开式指数证券投资基金发起式蚁集基金基金合同》 （以下简称基金合同）过甚它联系端正等编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 真确性、准确性、齐全性承担法律工作。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府恳求召募 的。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主依基金合同取得基金份额，即成为基金份额 捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认 和接 受，并按照《基金法》、基金合同过甚他联系端正享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额捏有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献的内容 与届时有用的法律律例的强制性端正不一致，应当以届时有用的法律律例的端正为准。                      第二部分 释        义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对基金合同的任何有用矫正和补充 放式指数证券投资基金发起式蚁集基金托管公约》及对该托管公约的任何有用矫正和补充 招募说明书》过甚更新 接基金基金产物贵府概要》过甚更新 接基金基金份额发售公告》 宗旨 ETF），精好意思追踪标的指数领路，追求追踪偏离度和追踪误差最小化，摄取洞开式运作 方式的基金，简称蚁集基金 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有管制力的决定、决议、文书等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法 律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正     《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关对其常常作念出的矫正     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其常常作念出的矫正 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 存续或经联系政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、工作法东谈主、社会团体或其他组织 投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调节、转托管及按时定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主缔结了基金销售服务公约，办理基金销售 业务的机构 售业务阅历并与基金管理东谈主缔结了基金销售服务公约，办理基金销售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建 立并守护基金份额捏有东谈主名册和办理非往来过户等 接受易方达基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、调节、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并赢得中国证监会书面阐发的日历 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 理东谈主所管理的洞开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管理东谈主和投资东谈主共同投诚 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 恳求将其捏有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调节为基金管理东谈主管理的其他 基金 基金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣 款及 受理基金申购恳求的一种投资方式 换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调节中转入恳求份额总额后的余额） 跨越上一洞开日基金总份额的 10% 已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简约 基金应收申购款过甚他资产的价值总和 额净值的过程 按照一定比例疗养基金份额总额及基金份额净值 息败露办法》端正的互联网网站（以下简称端正网站，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等绪论 管理东谈主高等管理东谈主员或基金司理等东谈主员承诺认购一定金额并捏有一按时限的证券投资基金 东谈主固有资金、基金管理东谈主高等管理东谈主员或基金司理等东谈主员的资金 在对应日历的，则该年度对日为该特定日历在后续日积年度中的对应月度的临了一日。如该 年度对日为非工作日的，则顺延至下一个工作日 有东谈主服务的用度 金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额 基金份额，称为 C 类基金份额 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行按时入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公开拓行股票、资产 支捏证券、因刊行东谈主债务讲错无法进行转让或往来的债券等 式，将基金疗养投资组合的商场冲击成老实派给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公正对待 置计帐，目的在于有用遏止并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归赵所借证券及相应 权益 补偿并支付用度的业务                        第三部分 基金管理东谈主   一、基金管理东谈主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   诞生辰期：2001 年 4 月 17 日   法定代表东谈主：刘晓艳   筹商电话：400 881 8088   筹商东谈主：李红枫   注册老本：13，244.2 万元东谈主民币   批准诞祈望关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字20014 号   经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理                       推动称呼           出资比例    广东粤财信托有限公司                        22.6514％    广发证券股份有限公司                        22.6514％    盈峰集团有限公司                          22.6514％    广东省广晟控股集团有限公司                     15.1010％    广州市广永国有资产经营有限公司                   7.5505％    珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）                 1.5087％    珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）                 1.6205％    珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）                 1.5309％    珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）                 1.7558％    珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）                 1.4396％    珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）                 1.5388％    总   计                              100％   二、主要东谈主员情况   詹余引先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司董事长、量化投资决策委员 会委员，易方达资产管理有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国吉祥 保障公司证券部研究参谋室总司理助理，吉祥证券有限工作公司研究参谋部副总司理（主捏 工作）、国债部副总司理（主捏工作）、资产管理部副总司理、资产管理部总司理，中国吉祥 保障股份有限公司投资管理部副总司理（主捏工作），寰宇社会保障基金理事会投资部资产 配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司董事长（联席）、总司理，广 州投资参谋人学院管理有限公司董事。曾任广发证券有限工作公司投资答理部副司理、基金经 理、基金投资答理部副总司理，易方达基金管理有限公司督察员、监察部总司理、总裁助理、 商场总监、副总司理、副董事长，易方达资产管理有限公司董事，易方达资产管理（香港） 有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高等管理东谈主职工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限 公司董 事，广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限工作公司副董事长。曾任 珠海粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资 控股有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广发证券股份有限公司 副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室老师，江西省永修县招商开拓局招商办科员， 广发证券有限工作公司投资银行总部、投资答理总部、投资自营部业务员、副司理，广发基 金管理有限公司筹备组成员、投资管理部职员、基金司理、投资管理部总司理、公司总司理 助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际资产管理有限公司董事、 董事会主席及副主席，瑞元老本管理有限公司董事。   苏斌先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，盈峰集团有限公司董事、 联席总裁，广东民营投资股份有限公司董事长，宁波盈峰股权投资基金管理有限公司司理、 履行董事，南京柯勒复合材料有限工作公司总司理，广州华艺国际拍卖有限公司董事，珠海 澳斐盈峰私募基金管理有限公司董事长、司理，深圳弘峰企业管理有限公司副董事长，大自 然家居（中国）有限公司董事。曾任中富证券有限工作公司投行部司理，鸿商产业控股集团 有限公司产业投资部履行董事，名力中国成长基金合伙东谈主，复星动力环境与智能装备集团总 裁，盈合（深圳）机器东谈主与自动化科技有限公司董事长，北京百纳千成影视股份有限公司董 事，盈峰环境科技集团股份有限公司董事，顾家家居股份有限公司董事。   邓谦先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广东省广晟控股集团有限 公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、企业管理 部主管、企业发展部高等主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料有限公司总 司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司国际发展部副部长、国际发展部部长、 董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟老本投资有限公司 董事，广东省广晟控股集团有限公司老本运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金管理有限公司零丁董事，中山大学法学院副教 授、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，广东神朗 讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司零丁董事，艾尔玛科技股份有限公司 零丁董事，祥鑫科技股份有限公司零丁董事，广州恒运企业集团股份有限公司零丁董事。曾 任好意思国天普大学法学院探听副讲授，广东凯金新动力科技股份有限公司零丁董事，江苏凯强 医学历练有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司零丁董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金管理有限公司零丁董事，清华大学经济管理学院 讲授、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非履行董事， 南通苏锡通控股 集团有限公司创业投资决策委员会外聘各人委员。曾任重庆建筑工程学院建筑管理工 程系 助教、讲师、教研室副主任，清华大学经济管理学院讲师、副讲授、时间经济与管理系主任、 改进创业与政策系主任、院长助理、副院长、党委文牍，山东新北洋信息时间股份有限公司 零丁董事，中融东谈主寿保障股份有限公司零丁董事，深圳市力合科创股份有限公司零丁董事。   刘劲先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司零丁董事，长江商学院司帐与 金融讲授、投资研究中心主任、讲授管理委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州 大学洛杉矶分校安德森管理学院助理讲授、副讲授、毕生讲授，长江商学院行政副院长、DBA 名堂副院长、创创社区名堂发起东谈主兼副院长，云南白药集团股份有限公司零丁董事，瑞士银 行（中国）有限公司零丁董事，秦川机床用具集团股份公司零丁董事，浙江红蜻蜓鞋业股份 有限公司零丁董事，中国天伦燃气控股有限公司零丁非履行董事。   刘发宏先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司监事会主席，广东粤财融资 担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限工作公司监事。曾任天津商学院团总支书 记兼政事素质员、东谈主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心司帐主管，三英（珠 海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财 务参谋人有限公司名堂司理，珠海市迪威有限公司司帐师，珠海市卡都九洲食物有限公司财务 总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监， 珠海港置业开拓有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公 司审计部总司理、党委办主任、东谈主力资源部总司理，广东粤财信托有限公司党委委员、副书 记、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司监事，广州市广永国有资产经营 有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。 曾任中国水利水电第八工程局三产实业开拓部秘书，中国东谈主民银行广州分行统计研究 处干 部、货币信贷管理处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政 办公室主任，广州市广永国有资产经营有限公司总裁，广州金融资产往来中心有限公司董事， 广州股权往来中心有限公司董事，广州广永华丽货仓有限公司董事长，万联证券股份有限公 司监事，广州广永股权投资基金管理有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永 投资管理有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、党群工作部联 席总司理，易方达资产管理有限公司监事，易方达私募基金管理有限公司监事，广东粤财互 联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金管理有限 公司综合管理部副总司理、东谈主力资源部副总司理、商场部总司理、互联网金融部总司理、综 合管理部总司理、行政管理部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、权益投资管理部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信托投资有限公司国际金融部职员，深 圳和君创业研究参谋有限公司管理参谋名堂司理，湖南证券投资银行总部名堂司理，融通基 金管理有限公司研究计议部研究员，易方达基金管理有限公司权益投资总部副总司理、养老 金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、东谈主力资源部总司理，易方 达资产管理有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事，易方达资产管理（香港）有 限公司董事。曾任江南证券有限工作公司职员，金鹰基金管理有限公司投资管理部往来员， 易方达基金管理有限公司聚合往来室往来员、总司理助理、副总司理，研究部总司理助理、 副总司理，权益运作支捏部总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金管理有限公司履行总司理、权益投资决策委员 会委员，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投 资管理部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基金投 资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、副 总司理级高等管理东谈主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理级 高等管 理东谈主员、固定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产管理委员会委员，易方达资 产管理有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事长，易方达资产管理（香港）有限 公司董事长、QFI 业务负责东谈主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司 投资部副总司理，广发证券有限工作公司研究员，易方达基金管理有限公司基金司理、固定 收益部总司理、现款管理部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、 固定收益首席投资官，易方达资产管理（香港）有限公司商场及产物委员会委员。   娄利舟女士，工商管理硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金管理有限 公司副 总司理级高等管理东谈主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金管理有限公司董事，易 方达国际控股有限公司董事长，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限 工作公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高等司理，易方达基金管理有 限公司销售支捏中心司理、商场部总司理助理、商场部副总司理、广州分公司总司理、北京 分公司总司理、总裁助理，易方达资产管理有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员。曾任 中国经济开拓信托投资公司成都营业部研发部副司理、往来部司理、研发部司理、证券总部 研究部行业研究员，易方达基金管理有限公司商场拓展部主管、基金司理、商场部华东区大 区销售司理、商场部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上海分公司总经 理、总裁助理、商场总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、发展 研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金管理有限公司 商场拓展部副总司理、监察部总司理、督察长。   范岳先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、基 础设施资产管理委员会委员，易方达资产管理有限公司董事，易方达资产管理（香港）有限 公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室司理、 国际部司理，深圳证券往来所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金 管理部总监，易方达资产管理有限公司副董事长。   高松凡先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理 级高等 管理东谈主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东谈主事部高等司理、企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席商场总监，易方达基金管理有 限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员，易方 达国际控股有限公司董事。曾任中国东谈主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金管理有 限公司运作支捏部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资风险管 理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达资产管理（香港）有限公 司董事，易方达私募基金管理有限公司监事，易方达资产管理有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、权益投 资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、 研究部总司理助理。   陈丽园女士，管理学硕士、法律硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管 理东谈主员，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司监察部监察 员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规管理总部总司理兼合规内审部总司理，首 席营运官，易方达资产管理有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、固定 收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产管理委员会委员、基金司理。曾任易方达 基金管理有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东谈主、固定收益总部总经 理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、固 定收益及多资产投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析 师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金管理有限公司投资司理、固定收益基金投资 部总司理、混杂股产投资部总司理、多资产投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金管理有限公司商场拓 展部研究员、商场拓展部副司理、商场部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业研究员、 基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、投资 一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究 员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、投资 三部总司理、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、投资经 理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司首席信息官、信息安全与运维中心 总司理。曾任长城证券有限工作公司信息时间中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金管理 有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金管理有限公司信息时间部副 总监（主捏工作）、总监，易方达基金管理有限公司信息时间部副总司理、系统研发部副总 司理、时间运营部总司理、数据平台研发中心总司理、计议与支捏中心总司理。   杨冬梅女士，工商管理硕士、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高 级管理东谈主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限工作公司投资 答理部职员、发展研究中心商场研究部负责东谈主，南边证券股份有限公司研究所高等研究员， 招商基金管理有限公司机构答理部高等司理、股票投资部高等司理，易方达基金管理有限公 司宣传计议专员、商场部总司理助理、商场部副总司理、全球投资客户部总司理、宣传计议 部总司理，易方达资产管理（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员（首席 数据与风险监测官）、投资风险管理部总司理。曾任易方达基金管理有限公司金融工程研究 员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险管理部总司理助理、投资风 险管理部副总司理、投资风险管理与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金管理有限公司督察长、内审稽核部总司理，易方 达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会工作，曾任易方达基金 管理有限公司公司法律事务部总司理，易方达资产管理有限公司董事。   王骏先生，司帐硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员（首席市 场官）、渠谈与营销管理部总司理、产物遐想与业务改进部总司理。曾在普华永谈中天司帐 师事务所、证监会广东监管局工作，曾任易方达资产管理有限公司副总司理、合规风控负责 东谈主、常务副总司理、董事。   张湛先生，理学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金管理有限公司基金司理、基 金司理助理。曾任易方达基金管理有限公司数目化投资研究员、量化研究员、投资司理。张 湛历任基金司理及现任基金司理助理的基金如下： 历任基金司理的基金                       任职时间        离任时间 易方达中证科技 50ETF                  2020-03-16       - 易方达中证东谈主工智能主题 ETF                2020-07-27       - 易方达中证万得生物科技指数（LOF）             2020-12-03       - 易方达中证生物科技主题 ETF                2021-01-14       - 易方达中证新动力 ETF                   2021-03-11       - 易方达中证云筹画与大数据主题 ETF             2021-03-29       - 易方达中证内地低碳经济主题 ETF              2021-04-15       - 易方达中证医疗 ETF                    2021-07-08       - 易方达中证芯片产业 ETF                  2021-12-15       - 易方达中证科技 50 蚁集                  2022-02-14       - 易方达中证东谈主工智能主题 ETF 蚁集             2022-03-01       - 易方达中证全指证券公司 ETF 蚁集             2022-03-02       - 易方达中证内地低碳经济主题 ETF 蚁集           2022-04-07       - 易方达恒生科技 ETF（QDII）              2022-12-02       - 易方达中证云筹画与大数据主题 ETF 蚁集发起式       2023-03-15       - 易方达中证医疗 ETF 蚁集发起式              2023-03-15       - 易方达中证信息安全主题 ETF                2023-05-31       - 易方达中证芯片产业 ETF 蚁集发起式            2023-06-13       - 易方达中证新动力 ETF 蚁集发起式             2023-09-26       - 易方达中证全指证券公司 ETF                2024-12-21       - 易方达中证军工 ETF                    2020-04-30   2022-11-01 易方达中证全指证券公司指数（LOF）             2021-01-01   2022-11-01 易方达中证军工指数（LOF）                 2021-01-01   2022-11-01 易方达中证全指证券公司 ETF                2020-04-30   2023-05-20 易方达中证物联网主题 ETF                 2021-10-13   2023-05-20 易方达中证 500 增强策略 ETF             2023-02-17   2024-11-30 现任基金司理助理的基金 易方达中证港股通中国 100ETF         易方达上证科创板 100ETF 蚁集发起式 易方达恒生科技 ETF 蚁集（QDII）      易方达创业板 ETF 易方达上证科创板 100ETF           易方达中证 A500ETF 易方达中证港股通中国 100ETF 蚁集发起式   易方达黄金 ETF 易方达上证 50 增强策略 ETF         易方达黄金 ETF 蚁集 易方达中证 A500ETF 蚁集   本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、庞亚平先生、余海燕女士。  林伟斌先生，易方达基金管理有限公司指数投资部总司理、基金司理。  庞亚平先生，易方达基金管理有限公司指数研究部总司理、基金司理。  余海燕女士，易方达基金管理有限公司指数投资部副总司理、基金司理。  三、基金管理东谈主的职责  四、基金管理东谈主的承诺 监会的联系端正，建立健全里面限度轨制，选择有用措施，防护违背现行有用的联系法律、 律例、规章、基金合同和中国证监会联系端正的行动发生。 限度轨制，选择有用措施，防护下列行动发生：  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公正地对待其管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东谈主之外的东谈主谋取利益；  （4）向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）表示因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相 关的往来行径；   （7）莽撞包袱，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会遏止的其他行动。 律、律例及行业表率，敦厚信用、发愤尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违纪经营；   （2）违背基金合同或托管公约；   （3）挑升毁伤基金份额捏有东谈主或其他基金相关机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）拒却、搅扰、退却或严重影响中国证监会照章监管；   （6）莽撞包袱、滥用权力；   （7）违背现行有用的联系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的联系端正，泄 露在职职时间瞻念察的联系证券、基金的生意神秘，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 盘算等信息；   （8）违背证券往来场所业务法则，利用对敲、倒仓等妙技主管商场价钱，纳闷商场秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不梗直妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中挑升含有作假、误导、诈骗因素；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会遏止的行动。   （1）依照联系法律、律例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额捏有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违背现行有用的联系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的联系端正， 表示在职职时间瞻念察的联系证券、基金的生意神秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资盘算等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额捏有东谈主利益的证券往来过甚他行径。   五、基金管理东谈主的里面限度轨制   为保证公司表率化运作，有用地驻扎和化解经营风险，促进公司诚信、正当、有用经营， 保障基金份额捏有东谈主利益，悭吝公司及公司推动的正当权益，本基金管理东谈主建立了科学、严 密、高效的里面限度体系。   （1）保证公司经营管理行径的正当合规性；   （2）保证各样基金份额捏有东谈主及托福东谈主的正当权益不受骚扰；   （3）驻扎和化解经营风险，提高经营管理效率，确保业务稳健经营运行和受托资产安 全齐全，达成公司的捏续、健康发展，促进公司达成发展政策；   （4）督促公司合座职工坚守职业操守，梗直诚信，正直自律，发愤尽责；   （5）悭吝公司的声誉，保捏公司的细腻形象。   （1）健全性原则。里面限度应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个法子。   （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控法式，悭吝内限度度 的有用履行。   （3）零丁性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保捏相对零丁，除犯罪律律例另有 端正，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的建树应当体现权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法裁汰运作成本，提高经济效益， 力求以合理的限度成本达到最好的里面限度效率。   公司制定了合理、完备、有用并易于履行的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其服从大小分为四个层面：第一个层面是公司规矩；第二个层面是公司里面限度 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本管理轨制；第四个 层面是部门和业务管理轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该死守相应的法式，每一层 面的内容不得与其以表层面的内容相叛逆。公司青睐对轨制的捏续历练，结合业务的发展、 律例及监管环境的变化以及公司风险限度的要求，不休查抄和增强公司轨制的完备性、有用 性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制勾通于通盘公司行径。推动会、董事会、监事会和管理层必须充分履行 各自的权力，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻履行；各项经营业务和 管理法式必须相信管理层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项工作必须是在业务授权 范围 内进行。公司要紧业务的授权必须选择书面面孔，授权书应当明确授权内容。公司授权应适 当，对已获授权的部门和东谈主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改 或取消授权。   （2）公司研究业务   研究工作应保捏零丁、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不梗直影响；建立严谨的研究工作 业务历程，形成科学、有用的研究方法；建立投资产物备选库轨制，研究部门根据投资产物 的特征，在充分研究的基础上建立和悭吝备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保捏畅 通的交流渠谈；建立研究申报质地评价体系，不休提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险驻扎原则和效圣洁原则制定合理的决 策程 序；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的管制轨制和窥伺制 度。建立严格的投资遏止和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估 与管理轨制，将重心投资限制在端正的风险权限范围内；建立科学的投资事迹评价体系，及 时记忆分析和评估投资结果。   （4）往来业务   建立聚合往来部门和聚合往来轨制，投资指示通过聚合往来部门完成；建立往来监测系 统、预警系统和往来反馈系统，完善相关的安全设施；聚合往来部门顶住往来指示进行审核， 建立公正的往来分派轨制，确保公正对待不同基金；完善往来记录，并实时进行反馈、查对 和归档守护；建立科学的投资往来绩效评价体系。   （5）基金司帐核算   公司根据法律律例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险限度点建立健全表率 的系 统和历程，以基金为司帐核算主体，零丁建账、零丁核算。通过合理的估值方法和估值法式 等司帐措施，真确、齐全、实时地记录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务核算。同期建 立司帐档案守护轨制，确保档案真确齐全。   （6）信息败露   公司建立了完备的信息败露轨制，指定了信息败露负责东谈主，并建立了相应的轨制历程规 范相关信息的网罗、组织、审核和发布，努力确保公开败露的信息真确、准确、齐全、实时。   （7）监察与合规管理   公司诞生督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规管理工作的需要 和董事会授权，督察长不错列席公司相关会议，调阅公司相关档案贵府，就里面限度轨制的 履行情况独赶紧履行检验、评价、申报、建议职能。督察长按时和不按时向董事会申报公司 里面限度履行情况，董事会对督察长的申报进行审议。   公司诞生监察合规管理部门，并保障其零丁性。监察合规管理部门按照公司端正和督察 长的安排履行监察与合规管理职责。   监察合规管理部门通过按时或不按时检验里面限度轨制的履行情况，督促公司和 旗下 基金的管理运作表率进行。   公司董事会和管理层充分青睐和支捏监察与合规管理工作，对违背法律、律例和公司内 部限度轨制的，追究联系部门和东谈主员的工作。   （1）本公司承诺以上对于里面限度轨制的败露真确、准确；   （2）本公司承诺根据商场变化和公司业务发展不休完善里面限度轨制。                      第四部分 基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   诞生辰期：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   注册老本：252.20 亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息败露负责东谈主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主捏股的股份制生意银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家摄取国 际司帐表率上市的公司。2006 年 9 月又得胜刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂 牌往来（股票代码：3968），10 月 5 日运用 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。限制 2024 年 9 月 30 日，本集团总资产 116，547.63 亿元东谈主民币，高等法下老本充足率 18.67%，权重 法下老本充足率 15.33%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管理团队、产物研发 团队、风险管理团队、系统与数据团队、名堂支捏团队、运营管理团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务阅历，成为国内第一家赢得该项业务阅历上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行行为托管业务天禀最全的生意银行之一，领有证券投资基金 托管阅历、基本养老保障基金托管机构阅历、受托投资管理托管业务托管阅历、保障资金托 管业务阅历、企业年金基金托管业务阅历、及格境外机构投资者托管（QFII）阅历、及格境 内机构投资者托管（QDII）阅历、私募基金业务外包服务阅历、存托凭证试点存托业务等业 务阅历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科才略和改进精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行政策，起劲于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得相信的各人、贴心折务的管家、让 价值捏续加多、客户的体验更佳”的“4+宗旨”，以改进的“服务产物化”为方法论，全方 位助力资管机构达成可捏续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”    “大不雅投研”         “见微数据”三个服务子品牌，不休改进托管系统、服务和产物：在业 内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务表率，首家发布私 募基金绩效分析申报，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，得胜托 管国内第一只券商靠拢资产管理盘算、第一只 FOF、第一只信托资金盘算、第一只股权私募 基金、第一家达成货币商场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红 利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户答理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 守护，实 现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的改革，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务捏续稳健发展，社会影响力不休栽植，连年来赢得业内各样奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融改进 “十佳金融产物改进奖”； 中国资产管理“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管银 行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》                      “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》                                          “中国最好 托管银行奖”；       “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融改进“十佳金融产 品改进奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限工作公司“2017 年度优秀资产托管机 构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”方 案一等奖，以及中央金融团工委、寰宇金融青联第五届“双栽植”金点子决议二等奖；3 月 荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经泰斗媒体《亚洲银巨匠》 “中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银 行”奖；6 月荣获《财资》             “中国最好托管机构”                      “中国最好待业金托管机构”                                  “中国最好零卖 基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。 外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最 佳基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限工作公司“2020 年度优秀 资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受迎接托管银行”奖项；            《证券时报》                 “2021 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中 国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中 央国债登记结算有限工作公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务凸起机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好答理托管银行”三项 大奖；12 月荣获《证券时报》               “2022 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央 国债登记结算有限工作公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间商场计帐所股份有限公 司“2022 年度优秀托管机构”、寰宇银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币商场托管业 务商场改进奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业改进英华 奖“托管改进奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年 基金托管示范银行（寰宇性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度 托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限工作公司“2023 年度优秀资产 托管机构”、      “2023 年度估值业务凸起机构”、                       “2023 年度债市领军机构”、                                      “2023 年度中债绿 债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年 度最好年金托管配合伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年至极评比“优秀 ETF 托管东谈主””奖。2024 年 6 月，荣获上海计帐所“2023 年度优秀托管 机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报谈》主理的 2024 资产管理年会暨十七届 21 世 纪【金贝】资产管理竞争力研究案例发布盛典上，                      “招商银行托管+”荣获“2024 超卓影响力 品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类 奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑奖’                    ”。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非履行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东谈主保资产管理有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障 （香港）有限公司董事长，东谈主保老本投资管理有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限工作 公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文牍、履行董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高等经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主捏本行工作，2022 年 5 月 授权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银 行董事长、招联滥用金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐 协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常 务理事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险限度部副司理、司理、信贷管理部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融商场部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业警戒，在风险管理、信贷管理、 公司金融、资产托管等领域有深入的研究和丰富的实务警戒。   （三）基金托管业务经营情况   限制 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资基金。   （四）托管东谈主的里面限度轨制   招商银行确保托管业务严格投诚国度联系法律律例和行业监管轨制，坚捏遵法经营、规 范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、履行机制和监督机制，驻扎和化解经营风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有益于查错防弊、堵塞谬误、摈斥隐患， 保证业务稳健运行的风险限度轨制，确保托管业务信息真确、准确、齐全、实时；确保内控 机制、体制的不休改进和各项业务轨制、历程的不休完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面限度及风险驻扎体系：   一级里面限度及风险驻扎是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防卫和限度 ；总 行风险管理部、法律合规部、审计部零丁对资产托管业务进行评估监督，并建议内控栽植管 理建议。   二级里面限度及风险驻扎是招商银行资产托管部诞生风险合规管理相关团队，负 责部 门里面风险防卫和限度，实时发现里面限度颓势，建议整改决议，追踪整改情况，并平直向 部门总司理室申报。   三级里面限度及风险驻扎是招商银行资产托管部在建树专科岗亭时，死守内限度 衡原 则，视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面限度诡秘各项业务过程和操作法子、诡秘通盘团队和岗亭，并 由一都东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以驻扎风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）零丁性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保捏相对零丁，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面限度的检验、评价部门零丁于里面限度 的建立和履行部门。   （4）有用性原则。里面限度有用性包含里面限度遐想的有用性、里面限度履行的有用 性。里面限度遐想的有用性是指里面限度的遐想诡秘了通盘应关爱的进军风险，且遐想的风 险顶住措施恰当。里面限度履行的有用性是指里面限度大概按照遐想要求严格有用履行。   （5）妥贴性原则。里面限度妥贴招商银行托管业务风险管理的需要，并大概跟着托管 业务经营政策、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、律例、政策轨制等外部 环境的改变实时进行矫正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场合与我行其他业务场合遏止，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险驻扎的目的。   （7）进军性原则。里面限度在达周密面限度的基础上，关爱进军托管业务进军事项和 高风险法子。   （8）制衡性原则。里面限度大概达成在托管组织体系、机构建树、权责分派及业务流 程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制建立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产物受理、会 计核算、资金计帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本端正、业务管理办法和业务操作规程。轨制结构档次了了、管理要求 明确，夸耀风险管理全诡秘的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险限度。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，摄取加密、直连方式传输数据，数据履行他乡实时备份，通盘的业务信息须经过 严格的授权方能进行探听。   （3）客户贵府风险限度。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵府严格 守密，除法律律例和其他联系端正、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主泄 露。   （4）信息时间系统风险限度。招商银行对信息时间系统机房、权限管理实行双东谈主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并建树门禁，通盘电脑建树密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息时间系统采 取两地三中心的救急备份管理措施等，保证信息时间系统的安全。   （5）东谈主力资源限度。招商银行资产托管部通过建立细腻的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东谈主力资源管理及建立东谈主才梯级军队及东谈主才储备机制，有用地进行东谈主力资源管理。   （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和法式   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理办法》等有 关法律律例的端正及基金合同、托管公约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务法子中，基金托管东谈主对基金管理 东谈主发 送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索求与支付情况进行检验监督，对违背法律律例、 基金合同的指示拒却履行，独立即文书基金管理东谈主。   基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据往来法式照旧收效的投资指示违背法律、行政 律例 和其他联系端正，或者违背基金合同约定，实时以书面面孔文书基金管理东谈主进行整改，整改 的时限应妥贴法律律例及基金合同允许的疗养期限。基金管理东谈主收到文书后应实时核 对确 认并以书面面孔向基金托管东谈主发出回函并改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违纪 事项 未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。                      第五部分 相关服务机构   一、基金份额销售机构   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   电话：020-85102506   传真：4008818099   筹商东谈主：梁好意思   网址：www.efunds.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心和网上直销系统销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   本基金非直销销售机构信息详见基金管理东谈主网站公示。   二、基金登记机构   称呼：易方达基金管理有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   电话：4008818088   传真：020-38799249   筹商东谈主：余贤高   三、讼师事务所和承办讼师   讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所   住所：广东省广州市河汉区珠江东路 16 号 2401、2501   办公地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 24 楼   负责东谈主：聂卫国   电话：020-83338668   传真：020-83338088   承办讼师：徐桐桐、李笑   筹商东谈主：徐桐桐   四、司帐师事务所和承办注册司帐师   本基金的法定验资机构为安永华明司帐师事务所（非常泛泛合伙）。   司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（非常泛泛合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   主要经营场所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   履行事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   承办注册司帐师：赵雅、林亚小   筹商东谈主：赵雅   本基金的年度财务报表过甚他端正事项的审计机构为安永华明司帐师事务所（特 殊普 通合伙）。   司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（非常泛泛合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   主要经营场所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   履行事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   承办注册司帐师：赵雅、林亚小   筹商东谈主：赵雅              第六部分 基金份额的分类   一、基金份额类别   本基金将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。在投资东谈主认购/申购基金时收取 认购/申购用度，并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份 额；从本类基金资产入彀提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基 金份额。   每类基金份额的具体端正详见下表： 份额类别             A 类基金份额           C 类基金份额 认/申购费            收取                不收取 初次认/申购最低金额       1 元（直销中心为 5 万元） 1 元（直销中心为 5 万元） 追加认/申购最低金额       1 元（直销中心为 1000 元） 1 元（直销中心为 1000 元） 单笔赎回最低份额         1份                1份 基金往来账户最低基金份额余额   1份                1份 销售服务费（年费率）       不收取               0.30%   注：本基金不同份额类别的适用费率及销售渠谈等有所各别，并可能常常发生疗养，敬 请投资者给以关爱。   本基金各样基金份额分别建树代码，分别筹画并公布基金份额净值和基金份额累 计净 值。   二、基金管理东谈主可根据基金试验运作情况，在对基金份额捏有东谈主利益无本色不利影响的 情况下，经与基金托管东谈主协商一致，加多新的基金份额类别、取消某基金份额类别，或对基 金份额分类办法及法则进行疗养并公告，不需召开基金份额捏有东谈主大会审议。                      第七部分 基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关端正 召募，并经中国证券监督管理委员会 2023 年 1 月 31 日《对于准予易方达中证医疗往来型 洞开式指数证券投资基金发起式蚁集基金注册的批复》                        （证监许可【2023】201 号）注册。   本基金为契约型洞开式指数基金、蚁集基金。基金的存续期为不按时。   本基金召募时间每份基金份额运行面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金召募期自 2023 年 3 月 14 日至 2023 年 3 月 14 日。   召募对象为妥贴法律律例端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。               第八部分 基金合同的收效   一、基金合同的收效   本基金基金合同于 2023 年 3 月 15 日庄重收效。自基金合同收效日起，本基金管理东谈主 庄重脱手管理本基金。   二、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产边界   《基金合同》收效满三年后连续存续的，连气儿 20 个工作日出现基金份额捏有东谈主数目不 满 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按时申报中给以败露； 连气儿 50 个工作日出现前述情形的，基金合同间隔，不需召开基金份额捏有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有端正时，从其端正。   三、基金的间隔   《基金合同》收效之日起三年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元的，《基金 合同》自动间隔，不得通过召开基金份额捏有东谈主大会的方式延续。若届时的法律律例或中国 证监会端正发生变化，上述间隔端正被取消、改换或补充时，则本基金不错参照届时有用的 法律律例或中国证监会端正履行。             第九部分 基金份额的申购、赎回   一、基金投资东谈主范围   妥贴法律律例端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资 者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   二、申购与赎回的场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销 售机 构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或 按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   本基金不同类别份额的申购、赎回的销售机构可能不同，具体详见基金管理东谈主网站公示。   三、申购与赎回办理的洞开日实时间   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的洞开日为上海证券往来所、深圳 证券往来所的往来日，但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的端正公 告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货往来商场、证券/期货往来所往来时间变更、其 他非常情况或根据业务需要，基金管理东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时间进行相应 的调 整，但应在实施前依照《信息败露办法》的联系端正在端正绪论上公告。   本基金已于 2023 年 3 月 20 日洞开办理日常申购、赎回业务。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购、赎回 或者 调节。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时间建议申购、赎回或调节恳求且登记机构阐发 接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。   四、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以恳求当日收市后筹画的对应份额类别的基金份 额净值为基准进行筹画； 东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先阐发的份额先赎回，后阐发的份额后赎 回，以确定所适用的赎回费率； 法权益不受毁伤并得到公正对待。   基金管理东谈主可在不违背法律律例的情况下，对上述原则进行疗养。基金管理东谈主必须在新 法则脱手实施前依照《信息败露办法》的联系端正在端正绪论上公告。   五、申购与赎回的法式   投资东谈主必须根据销售机构端正的法式，在洞开日的具体业务办理时间内建议申购 或赎 回的恳求。   投资东谈主在提交申购恳求时须按销售机构端正的方式备足申购资金，投资东谈主在提交 赎回 恳求时须捏有满盈的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回恳求不成立。   投资东谈主理理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时间、处理法则等在遵 守基金合同和本招募说明书端正的前提下，以各销售机构的具体端正为准。   基金管理东谈主应以往来时间末端前受理有用申购和赎回恳求确今日行为申购或赎回 恳求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的有用性进行阐发。T 日提 交的有用恳求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构端正的其他 方式查询恳求的阐发情况。若申购不得胜，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定得胜，而仅代表销售机构如实接 收到申购、赎回恳求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于恳求的阐发情况， 投资东谈主应实时查询并妥善运用正当权利。   在不违背法律律例的前提下，登记机构可根据《业务法则》，对上述业务办理时间进行 疗养，本基金管理东谈主将于脱手实施前按照联系端正给以公告。   申购摄取全额缴款方式，若申购资金在端正时间内未全额到账则申购不得胜。若申购不 得胜或无效，基金管理东谈主或基金管理东谈主指定的非直销销售机构将投资东谈主已缴付的申购 款项 本金退还给投资东谈主。   基金份额捏有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。投资者赎 回恳求收效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇登记公司系统 故障、往来所或往来商场数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基 金管理东谈主及基金托管东谈主所能限度的因素影响业务处理历程，则赎回款项的支付时间可 相应 顺延。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项 的支付办法参照基金合同联系条件处理。   六、申购与赎回的数额限制   投资东谈主通过非直销销售机构或本公司网上直销系统初次申购的单笔最低名额为东谈主 民币 低名额为东谈主民币 50，000 元，追加申购单笔最低名额是东谈主民币 1，000 元。在妥贴法律律例规 定的前提下，各销售机构对申购名额及往来级差有其他端正的，需同期死守该销售机构的相 关端正。（以上金额均含申购费）。   投资东谈主将当期分派的基金收益转购基金份额或摄取按时定额投资盘算时，不受最 低申 购金额的限制。   当接受申购恳求对存量基金份额捏有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基金管理 东谈主应 当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险控 制的需要，可选择上述措施对基金边界给以限度。具体见基金管理东谈主相关公告。   投资东谈主可将其一都或部分基金份额赎回。每类基金份额单笔赎回或调节不得少于 1 份 （如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份，则必须一次性赎回或转出该 类基金份额一都份额）；若某笔赎回将导致投资东谈主在该销售机构托管的该类基金份额余额不 足 1 份时，基金管理东谈主有权将投资东谈主在该销售机构托管的该类基金份额剩余份额一次性全 部赎回。在妥贴法律律例端正的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他端正的，需同期 死守该销售机构的相关端正。 量限制，或者新增基金边界限度措施。基金管理东谈主必须在疗养前依照《信息败露办法》的有 关端正在端正绪论上公告。   七、基金的申购费和赎回费 产，主要用于本基金的商场扩充、销售、注册登记等各项用度。C 类基金份额不收取申购费， 在投资者捏巧合间收取销售服务费。赎回用度由基金赎回东谈主承担。 诞生的基本养老保障基金、照章制定的企业年金盘算筹集的资金过甚投资运营收益形 成的 企业补充养老保障基金（包括企业年金单一盘算以及靠拢盘算）、不错投资基金的其他社会 保障基金、以及照章登记、认定的慈善组织实施离别的优惠申购费率。如将来出现不错投资 基金的住房公积金、享受税收优惠的个东谈主养老账户、经养老基金监管部门招供的新的养老基 金类型，基金管理东谈主可将其纳入实施离别优惠申购费率的投资群体范围。   上述投资群体通过基金管理东谈主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：    申购阐发金额 M（元）（含申购费）         A 类基金份额申购费率            M＜100 万               0.12%            M≥500 万              100 元/笔   基金管理东谈主可根据情况疗养实施离别优惠申购费率的投资群体，并在更新招募说 明书 中列示。    申购阐发金额 M（元）（含申购费）         A 类基金份额申购费率            M＜100 万               1.20%            M≥500 万              1000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购 A 类基金份额，申购费适用单笔申 购金额所对应的费率。   本基金 C 类基金份额不收取申购用度，在投资者捏巧合间收取销售服务费。   本基金赎回费率见下表：        捏巧合间（天）              A 类/C 类基金份额赎回费率   投资者可将其捏有的一都或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金 份额 捏有东谈主承担，在基金份额捏有东谈主赎回基金份额时收取。对捏有期少于 7 天（不含）的基金份 额捏有东谈主所收取赎回用度全额计入基金财产。   对于每份认购份额，捏有期自基金合同收效日至该基金份额赎回阐发日（不含该日）； 对于每份申购份额，捏有期自该基金份额申购阐发日至赎回阐发日（不含该日）。 疗养后的申购费率、赎回费率或变更的收费方式在更新的《招募说明书》中列示。上述费率 或收费方式如发生变更，基金管理东谈主最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息败露办 法》的联系端正在端正绪论上公告。   基金管理东谈主不错在不违背法律律例端正及基金合同约定的情况下根据商场情况制 定基 金促销盘算，针对基金投资者按时和不按时地开展基金促销行径。在基金促销行径时间，基 金管理东谈主不错恰当调低基金销售费率，或开展有离别的费率优惠行径。   八、申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的有用份额为按试验阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以申购当日该类 基金份额的基金份额净值为基准筹画。申购触及金额、份额的筹画结果保留到少许点后两位， 少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按试验阐发的有用赎回份额乘以恳求当日该类 基金份额的基金份额净值为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为 东谈主民币元，筹画结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的 误差计入基金财产。   （1）若投资东谈主遴聘 A 类基金份额，则申购份额的筹画公式如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－固 定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/ T 日 A 类基金份额的基金份额净值   例四：某投资东谈主（通过本公司直销中心申购的寰宇社会保障基金、照章诞生的基本养老 保障基金、照章制定的企业年金盘算筹集的资金过甚投资运营收益形成的企业补充养 老保 险基金（包括企业年金单一盘算以及靠拢盘算）、不错投资基金的其他社会保障基金、以及 照章登记、认定的慈善组织；将来出现的不错投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个东谈主 养老账户、经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型）通过本管理东谈主的直销中心 投资 金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=100，000/（1+0.12%）=99，880.14 元   申购用度=100，000-99，880.14=119.86 元   申购份额=99，880.14/1.0400=96，038.60 份   例五：某投资东谈主（其他投资者）投资 100，000 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 为：   净申购金额=100，000/（1+1.20%）=98，814.23 元   申购用度=100，000-98，814.23=1，185.77 元   申购份额=98，814.23/1.0400=95，013.68 份   （2）若投资东谈主遴聘 C 类基金份额，则申购份额的筹画公式如下：   申购份额=申购金额/ T 日 C 类基金份额的基金份额净值   例六：某投资东谈主投资 100，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额 的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=100，000/1.0400=96，153.85 份   赎回金额的筹画方法如下：   赎回用度=赎回份额×T 日该类份额的基金份额净值×该类份额的赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日该类份额的基金份额净值-赎回用度   例七：某投资东谈主赎回 10，000 份 A 类或 C 类基金份额，假定该笔份额捏有期限为 5 天， 则对应的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 A 类或 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度 = 10，000×1.0160×1.50% ＝152.40 元   赎回金额 = 10，000×1.0160-152.40＝10，007.60 元   筹画日该类基金份额的基金份额净值=筹画日该类基金份额的基金资产净值/筹画日该 类基金份额总份额   本基金各样基金份额净值的筹画，保留到少许点后四位，少许点后第五位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后筹画，并在 T+1 日内公告。遇非常情况，经履行恰当法式，不错恰当延长筹画或公告。   九、申购和赎回的登记   正常情况下，投资者 T 日申购基金得胜后，登记机构在 T+1 日为投资者加多权益并办理 登记手续，投资东谈主自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   基金份额捏有东谈主 T 日赎回基金得胜后，正常情况下，登记机构在 T+1 日为其办理扣除权 益的登记手续。   在不违背法律律例的前提下，登记机构不错对上述登记办理时间进行疗养，基金管理东谈主 应于脱手实施前依照《信息败露办法》的联系端正在端正绪论上公告。   十、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的某一类或多类份额申购恳求： 益时。 绩产生负面影响，或基金管理东谈主认定的其他毁伤现有基金份额捏有东谈主利益的情形。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法正常运行。 边界上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例跨越基金管理东谈主端正确当日申购 金额 或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计捏有的份额跨越单个投资东谈主累计捏有的份额上限时； 或该投资东谈主当日申购金额跨越单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限时。 值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应当 暂停接受基金申购恳求。 申购的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、10、11 项情形且基金管理东谈主决定暂停接受投资 东谈主申购恳求时，基金管理东谈主应当根据联系端正在端正绪论上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主 的申购恳求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基 金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。   十一、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的某一类或多类份额赎回恳求或 减速 支付赎回款项： 停接受基金份额捏有东谈主的赎回恳求。 值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法正常运行。 会影响或毁伤基金份额捏有东谈主利益时。 赎回的。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管理 东谈主应 报中国证监会备案。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条件处理。基金份额捏 有东谈主在恳求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分给以打消。在暂停赎回的情况 摈斥 时，基金管理东谈主应实时规复赎回业务的办理。   十二、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金调节 中转 出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调节中转入恳求份额总额后的余额） 跨越 前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额 赎回 或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才略支付投资东谈主的一都赎回恳求时，按正常赎回 法式履行。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回恳求有艰难或以为因支付投 资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理 东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求脱期办 理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。 遴聘脱期赎回的，将自动转入下一个洞开日连续赎回，直到一都赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回恳求将被打消。脱期的赎回恳求与下一洞开日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一洞开日该类基金份额的基金份额净值为基础筹画赎回金额，依此类推，直 到一都赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。   若本基金发生多数赎回且单个基金份额捏有东谈主的赎回恳求跨越上一洞开日基金总 份额 该单个基金份额捏有东谈主剩余赎回恳求，基金管理东谈主不错根据前款“（1）全额赎回”或“（2） 部分脱期赎回”约定的方式与其他账户的赎回恳求一并办理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管理东谈主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回恳求；照旧接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个工作日，并应当在端正绪论上进行公告。   当发生上述多数赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个往来日内文书基金份额捏有东谈主，说明联系处理方法，并在 2 日内在端正 绪论上刊登公告。   十三、暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告 停公告。 最迟于从头洞开日在端正绪论上刊登从头洞开申购或赎回的公告；也不错根据试验情 况在 暂停公告中明确从头洞开申购或赎回的时间，届时不再另行发布从头洞开的公告。   十四、基金份额折算   在对基金份额捏有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金管理东谈主经与基金托管东谈主 协商 一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   十五、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的端正或相关公告。        第十部分 基金调节、份额转让和按时定额投资盘算   一、基金调节   本基金已于 2023 年 3 月 20 日脱手办理基金调节业务。   上海证券往来所和深圳证券往来所同期洞开往来的工作日为本基金办理调节业务 的开 放日。洞开日的具体业务办理时间为上海证券往来所、深圳证券往来所往来日的往来时间， 但基金管理东谈主根据法律律例或基金合同的端正公告暂停调节时除外。   若出现新的证券/期货往来商场、证券/期货往来所往来时间变更或其他非常情况，基金 管理东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时间进行相应的疗养，但应在实施前依照《信息败露办 法》的联系端正在端正绪论上公告。   投资者需在转出基金和转入基金均有往来确当日，方可办理基金调节业务。   （1）基金调节只可在并吞销售机构进行。调节的两只基金必须都是该销售机构销售的 并吞基金管理东谈主管理的、在并吞注册登记机构注册登记的基金。   （2）基金调节以份额为单元进行恳求。投资者不错发起屡次基金调节业务，基金调节 用度按每笔恳求单独筹画。调节用度以东谈主民币元为单元，筹画结果按照四舍五入方法，保留 少许点后两位。   （3）基金调节选择未知价法，即基金的调节价钱以调节恳求受理应日各转出、转入基 金的份额净值为基准进行筹画。   （4）基金调节后，转入的基金份额的捏有期将自转入的基金份额被阐发之日起从头开 始筹画。   （5）投资者办理基金调节业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金 必须处于可申购状态。   （6）调节业务死守“先进先出”的业务法则，即份额注册日历在前的先调节出，份额 注册日历在后的后调节出，如果调节恳求当日，同期有赎回恳求的情况下，则死守先赎回后 调节的处理原则。   （7）转入本基金的份额筹画结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍 五入，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。   （1）基金调节的恳求方式   基金投资者必须根据基金管理东谈主和基金销售机构端正的手续，在洞开日的业务办 理时 间建议调节的恳求。   提交基金调节恳求时，账户中必须有满盈可用的转出基金份额余额。   （2）基金调节恳求的阐发   基金管理东谈主应以往来时间末端前受理有用基金调节恳求确今日行为基金调节的申 请日 (T 日)，在正常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日前(含 T+1 日)对该往来的有用性进行 阐发。T 日提交的有用恳求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构 端正的其他方式查询恳求的阐发情况。   基金份额捏有东谈主可将其一都或部分基金份额调节成另一只基金，每类基金份额单 笔转 出恳求不得少于 1 份（如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份，则必须一 次性赎回或转出该类基金份额一都份额）；若某笔调节导致投资者在该销售机构托管的该类 基金份额余额不及 1 份时，基金管理东谈主有权将投资者在该销售机构托管的该类基金份额剩 余份额一次性一都赎回。   基金调节费由基金份额捏有东谈主承担，由转出基金赎回用度及基金申购补差用度组成，其 中赎回用度按照各基金的基金合同、更新的《招募说明书》及最新的相关公告约定的比例归 入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费，具体实施办法和调节费率详见相 关公告。调节用度以东谈主民币元为单元，筹画结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位。   基金管理东谈主不错在不违背法律律例端正及基金合同约定的情况下根据商场情况制 定基 金促销盘算，针对基金投资者按时和不按时地开展基金促销行径。在基金促销行径时间，基 金管理东谈主不错恰当调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有离别的费率优 惠行径。   筹画公式：   A＝［B×C×(1-D)/（1+G）+F］/E   H＝ B×C×D   J＝B×C×(1-D)/(1+G)×G   其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为调节恳求当日转出基金的基金 份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率；E 为调节恳求当日转入基金的基金份额净值；F 为 货币商场基金一都转出时注册登记机构已支付的未付收益；G 为对应的申购补差费率；H 为 转出基金赎回费；J 为申购补差费。   注：当投资者在一都调节转出某类货币商场基金份额时，如其未付收益为正，基金份额 对应的未付收益是否与调节转出份额对应的款项一并划转到调节转入的基金，以销售 机构 和注册登记机构的具体端正为准。当投资者在一都调节转出某类货币商场基金份额时，如其 未付收益为负，基金份额对应的未付收益与调节转出份额对应的款项一并划转到调节 转入 的基金。   说明：   （1）基金调节用度由转出基金赎回用度及基金申购补差用度两部分组成。   （2）转入基金时，从申购用度低的基金向申购用度高的基金调节时，每次收取申购补 差用度；从申购用度高的基金向申购用度低的基金调节时，不收取申购补差用度（注：对通 过直销中心申购实施离别申购费率的投资群体基金份额的申购费，以除上述投资群体 之外 的其他投资者申购费为比拟表率）。申购补差用度按照调节金额对应的转出基金与转入基金 的申购费率差额进行补差，具体收取情况视每次调节时两只基金的申购费率的各别情 况而 定并见相关公告。   （3）转出基金时，如触及的转出基金有赎回用度，收取该基金的赎回用度。收取的赎 回费按照各基金的基金合同、更新的《招募说明书》及最新的相关公告约定的比例归入基金 财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。   （4）投资者不错发起屡次基金调节业务，基金调节用度按每笔恳求单独筹画。调节费 用以东谈主民币元为单元，筹画结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位。   例：假定某捏有东谈主（其他投资者）捏有本基金 A 类基金份额 10，000 份，捏有 100 天， 现欲调节为易方达策略成长二号混杂型证券投资基金；假定转出基金 T 日的基金份额净值 为 1.1000 元，转入基金易方达策略成长二号混杂型证券投资基金 T 日的基金份额净值为   调节金额=转出基金恳求份额×转出基金份额净值=10，000×1.1000=11，000.00 元   转出基金赎回费=调节金额×转出基金赎回费率=11，000.00×0%=0.00 元   申购补差费=（调节金额-转出基金赎回费）×申购补差费率÷（1＋申购补差费率 ）= （11，000.00-0.00）×0.8%÷(1+0.8%）=87.30 元    调节费=转出基金赎回费+申购补差费=0.00+87.30=87.30 元    转入金额=调节金额-调节费=11，000.00-87.30=10，912.70 元    转入份额=转入金额÷转入基金份额净值=10，912.70÷1.020=10，698.73 份    注：本基金通畅与易方达旗下其它洞开式基金（由并吞注册登记机构办理注册登记的、 已公告通畅基金调节业务、且通过非个东谈主待业金资金账户投资）之间的调节业务，各基金转 换业务的洞开状态及往来限制详见各基金相关公告。投资者需到同期销售拟转出和转 入两 只基金的并吞销售机构办理基金的调节业务，具体的业务历程、办理时间和办理方式以销售 机构的端正为准。转入本基金时转入份额的筹画结果保留到少许点后两位，少许点后两位以 后的部分四舍五入，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。    投资者 T 日恳求基金调节得胜后，注册登记机构将在 T＋1 工作日为投资者办理减少转 出基金份额、加多转入基金份额的权益登记手续，一般情况下，投资者自 T＋2 工作日起有 权赎反转入部分的基金份额。    若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金调节 中转 出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调节中转入恳求份额总额后的余额） 跨越 前一洞开日的基金总份额的 10%，为多数赎回。发生多数赎回时，基金转出与基金赎回具有 调换的优先级，基金管理东谈主可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，何况对于 基金转出和基金赎回，将选择调换的比例阐发（除另有公告外）；在转出恳求得到部分阐发 的情况下，未阐发的转出恳求将不给以顺延。    基金调节业务的解释权归基金管理东谈主。基金管理东谈主不错根据商场情况在不违背有 关法 律律例和《基金合同》的端正之前提下疗养上述调节的收费方式、费率水平、业务法则及有 关限制，但应在疗养收效前依照《信息败露办法》的联系端正在端正绪论上公告。    二、基金份额转让    在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额捏有东谈主通过中 国证 监会招供的往来场所或者往来方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的 过户 登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东谈主应根据基金管 理东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   三、按时定额投资盘算   本基金已于 2023 年 3 月 20 日脱手办理按时定额投资业务，具体实施办法参见相关公 告。   第十一部分 基金的转托管、质押、非往来过户、冻结与解               冻   一、基金的转托管   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售 机构 不错按照端正的表率收取转托管费。   具体办理方法参照《业务法则》的联系端正以及各销售机构的业务法则。   二、基金份额的质押   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据相关法律律例过甚业务法则，办理基金份额 质押业务，并可收取一定的手续费。   三、基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制履行等情形而产 生的 非往来过户以及登记机构招供、妥贴法律律例的其它非往来过户。不管在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额捏有东谈主示寂，其捏有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制 履行 是指司法机构依据收效司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、 法东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的相关贵府，对于妥贴条 件的非往来过户恳求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的表率收费。   四、基金的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记 机构 招供、妥贴法律律例的其他情况下的冻结与解冻。                   第十二部分 基金的投资   一、投资宗旨   精好意思追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围包括宗旨 ETF、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标 的指数成份股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、科创板过甚他照章刊行上市的股 票、存托凭证）、债券、债券回购、资产支捏证券、银行入款、同行存单、货币商场用具、 金融养殖用具（包括股指期货、股票期权等）以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其 他金融用具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行恰当法式后，本 基金不错将其纳入投资范围。   本基金将根据法律律例的端正参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个往来日日终在扣除股指 期货和股票期权合约需缴纳的往来保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券 不低 于基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   三、投资策略   本基金为易方达中证医疗 ETF 的蚁集基金，主要通过投资于易方达中证医疗 ETF 达成 对事迹比拟基准的精好意思追踪，力求将日均追踪偏离度的都备值限度在 0.35%以内，年化追踪 误差限度在 4%以内。如因标的指数编制法则疗养或其他因素导致追踪误差跨越上述范围， 基金管理东谈主应选择合理措施幸免追踪误差进一步扩大。   本基金投资宗旨 ETF 的方式如下：   （1）申购、赎回：按照宗旨 ETF 法律文献约定的方式申赎宗旨 ETF。   （2）二级商场方式：在二级商场进行宗旨 ETF 基金份额的往来。   当宗旨 ETF 申购、赎回或往来模式进行了变更或疗养，本基金也将作相应的变更或调 整，无须召开基金份额捏有东谈主大会。   本基金将在综合计议合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决定摄取申购、赎回的 方式或二级商场方式进行宗旨 ETF 的投资。   本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪事迹比拟基准。同期，在 条件允许的情况下还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购宗旨 ETF。 因此对可投资于标的指数成份股、备选成份股的资金头寸，主要选择复制法，即按照标的指 数的成份股组成过甚权重构建基金投资组合，并根据标的指数组成过甚权重的变动而 进行 相应疗养。但在因非常情况（如流动性不及等）导致无法赢得满盈数目的个券时，基金管理 东谈主将搭配使用其他合理方法进行恰当的替代，包括通过投资其他股票进行替代，以裁汰追踪 误差，优化投资组合的配置结构。   为更好地达成投资宗旨，本基金可投资存托凭证。基金管理东谈主将在综合计议预期收益、 风险、流动性等因素的基础上，审慎参与存托凭证的投资。   本基金将以裁汰追踪误差和流动性管理为目的，综合计议流动性和收益性，恰当参与债 券和货币商场用具的投资。   为更好地达成投资宗旨，本基金可投资股指期货、股票期权。本基金参与股指期货和股 票期权往来，将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要遴聘流动性好、往来活跃的 养殖品合约进行往来。此外，本基金将关爱其他金融养殖品的推出情况，如法律律例或监管 机构允许基金投资前述金融养殖品，本基金将按届时有用的法律律例和监管机构的端正，制 定与本基金投资宗旨相妥贴的投资策略和估值政策，在充分评估金融养殖品的风险和 收益 的基础上，严慎地进行投资。   为更好地达成投资宗旨，在加强风险驻扎并投诚审慎原则的前提下，本基金可根据投资 管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环境、投资者类型与结构、基金 历史申赎情况、出借证券流动性格况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比 例。   为更好地达成投资宗旨，在加强风险驻扎并投诚审慎原则的前提下，基金管理东谈主可根据 相关法律律例，参与融资业务，以提高投资效率及进行风险管理。   四、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为中证医疗指数收益率×95%+活期入款利率（税后）×5%。   本基金以“精好意思追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化”行为投资目 标，在投资中将不低于基金资产净值 90%的资产投资于宗旨 ETF 并保留不低于基金资产净值 款利率（税后）×5%”行为事迹比拟基准，大概比拟真确、客不雅地响应本基金的风险收益特 征。   畴昔若出现标的指数不妥贴法律律例及监管要求（因成份股价钱波动等指数编制 方法 变动之外的因素致使标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东谈主应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会申报并建议处罚决议，如更换 基金 标的指数、调节运作方式、与其他基金合并、或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金 份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基 金合同间隔，但下文“宗旨 ETF 发生相关变更情形的处理方式”另有约定的除外。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处罚决议确按时间，基金管理东谈主应 按照 指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息死守基金份额捏有东谈主利益优先原则维 捏基 金投资运作。   法律律例或监管机构另有端正的，从其端正。   五、风险收益特征   本基金为 ETF 蚁集基金，预期风险与预期收益水平高于混杂型基金、债券型基金与货币 商场基金。本基金主要通过投资于易方达中证医疗 ETF 达成对事迹比拟基准的精好意思追踪。因 此，本基金的事迹领路与中证医疗指数的领路密切相关。   六、投资遏止行动与限制   为悭吝基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽工作的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往来、主管证券往来价钱过甚他不梗直的证券往来行径；   （6）法律、行政律例和中国证监会端正遏止的其他行径。   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个往来日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的往来保证金后，现款或 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产支捏证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10%；   （4）本基金捏有的一都资产支捏证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （5）本基金捏有的并吞(指并吞信用级别)资产支捏证券的比例，不得跨越该资产支捏 证券边界的 10%；   （6）本基金管理东谈主管理的一都基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产支捏证券，不得 跨越其各样资产支捏证券臆度边界的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券时间，如果其信用品级下降、不再妥贴投资表率，应在评级申报发布之日起 3 个 月内给以一都卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金投入寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%，投入寰宇银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （10）本基金参与股指期货往来的，应当妥贴下列要求：在职何往来日日终，捏有的买 入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净值的 10%；在职何往来日日终，捏有的买入期货 合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指宗旨 ETF、 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；在职何往来日日终，捏有的卖出期货合约价值不得跨越基金捏有的股票 及宗旨 ETF 总市值的 20%；捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，臆度（轧差计 算）应当妥贴基金合同对于股票投资比例的联系约定；在职何往来日内往来（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得跨越上一往来日基金资产净值的 20%；每个往来日日终，扣 除股指期货合约需缴纳的往来保证金后，保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在 一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （11）本基金参与股票期权往来的，应当妥贴下列要求：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得跨越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或往来所法则招供的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跨越基金资产净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数筹画；   （12）基金参与融资业务后，在职何往来日日终，捏有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务的，应当妥贴下列要求：最近 6 个月内日均基金 资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得跨越基金资产净值的 30%， 其中出借期限在 10 个往来日以上的出借证券归为流动性受限资产；参与转融通证券出借业 务的单只证券不得跨越基金捏有该证券总量的 50%；证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹画；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆度不得跨越该基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开 展逆 回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （16）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票履行，与境内上市往来 的股票合并筹画；   （18）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动、标的指数成份股疗养、流动 性限制、宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级商场往来停牌等基金管理东谈主之外的因素致使基金投 资比例不妥贴上述第（1）项端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 20 个往来日内进行疗养； 除上述（1）、       （2）、          （7）、             （8）、                （13）、                    （14）、                        （15）情形之外，因证券商场波动、上市公司合 并、基金边界变动、标的指数成份股疗养、流动性限制、宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级市 场往来停牌等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不妥贴上述端正投资比例的， 基金 管理东谈主应当在 10 个往来日内进行疗养，但中国证监会端正的非常情形除外。因证券商场波 动、上市公司合并、基金边界变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资不妥贴第（13）项 端正的，基金管理东谈主不得新增出借业务。法律律例或监管部门另有端正的，届时按最新端正 履行。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起脱手。 或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 要紧 关联往来的，应当妥贴基金的投资宗旨和投资策略，死守基金份额捏有东谈主利益优先原则，防 范利益阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公正合理价钱履行。相关往来必 须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给以败露。要紧关联往来应提交基金管理东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。 求，本基金可不受相关限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、遏止行动端正或从事关 联往来的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的端正为准。经与基金托管东谈主协商一致， 基金管理东谈主履行恰当法式后，可依据法律律例或监管部门端正对基金合同进行变更。   七、宗旨 ETF 发生相关变更情形的处理方式   宗旨 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于宗旨 ETF 的蚁集基金变更为平直投 资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额捏有东谈主大会；若届时本基金管理东谈主已有追踪该 标的指数的指数基金，则本基金将本着悭吝投资者正当权益的原则，履行恰当的法式后登第 其他合适的指数行为标的指数。相应地，本基金基金合同中将删除对于宗旨 ETF 的表述部 分，或变更标的指数，届时将由基金管理东谈主另行公告。   若宗旨 ETF 变更标的指数，本基金将在履行恰当法式后相应变更标的指数且连续投资 于该宗旨 ETF。但宗旨 ETF 召开基金份额捏有东谈主大会审议变更宗旨 ETF 标的指数事项的，本 基金的基金份额捏有东谈主可出席宗旨 ETF 基金份额捏有东谈主大会并进行表决，宗旨 ETF 基金份 额捏有东谈主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额捏有东谈主大会相 应变 更标的指数并仍为该宗旨 ETF 的蚁集基金。   八、基金管理东谈主代表基金运用推动或债权东谈主权利的处理原则及方法 捏有东谈主的利益； 欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额 捏有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋司帐师事务所倡导后，不错依 照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   十、基金投资组合申报（未经审计）   本基金管理东谈主的董事会及董事保证本申报所载贵府不存在作假记录、误导性述说 或重 大遗漏，并对其内容的真确性、准确性和齐全性承担个别及连带工作。   本基金的托管东谈主招商银行股份有限公司根据本基金合同的端正，复核了本投资组 合报 告的内容。   本投资组合申报联所有这个词据的时间为 2024 年 7 月 1 日至 2024 年 9 月 30 日。                                              占基金总资产的 序号           名堂                  金额(元)                                                比例(%)           其中：股票                                       -               -           其中：债券                                         -             -           资产支捏证券                                        -             -           其中：买断式回购的买入返售金                                                         -             -           融资产                                                                占基金资产                                                  公允价值      序号    基金称呼    基金类型   运作方式        管理东谈主                       净值比例                                                   （元）                                                                 （%）            易方达中            证医疗交                                       易方达基            易型洞开           往来型开            式指数证            放式                                       限公司            券投资基             金 （1）申报期末按行业分类的境内股票投资组合      本基金本申报期末未捏有境内股票。 （1） 申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细      本基金本申报期末未捏有股票。      本基金本申报期末未捏有债券。      本基金本申报期末未捏有债券。      本基金本申报期末未捏有资产支捏证券。   本基金本申报期末未捏有贵金属。   本基金本申报期末未捏有权证。   本基金本申报期末未投资股指期货。   本基金本申报期末未投资国债期货。 （1） 基金管理东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案调 查，或在申报编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形。 （2） 本基金本申报期末未捏有股票，不存在投资的前十名股票超出基金合同端正的备选 股票库情况。 （3）其他资产组成  序号          称呼             金额（元） （4）申报期末捏有的处于转股期的可调节债券明细   本基金本申报期末未捏有处于转股期的可调节债券。 （5）申报期末前十名股票中存在畅通受限情况的说明   本基金本申报期末未捏有股票。                         第十三部分 基金的事迹   基金管理东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔领路。投资有风险，投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   本基金合同收效日为2023年3月15日，基金合同收效以来（限制2023年12月31日）的投 资事迹及与同期基准的比拟如下表所示： 比拟                         净值增长    事迹比拟基     事迹比拟基               净值增长      阶段                 率表率差    准收益率      准收益率标    (1)-(3) (2)-(4)               率（1）                         （2）      （3）      准差（4）  自基金合同        -16.41%   1.19%   -21.58%    1.23%   5.17%    -0.04%  收效日至 比拟                         净值增长    事迹比拟基     事迹比拟基               净值增长      阶段                 率表率差    准收益率      准收益率标    (1)-(3) (2)-(4)               率（1）                         （2）      （3）      准差（4）  自基金合同        -16.60%   1.19%   -21.58%    1.23%   4.98%    -0.04%  收效日至                 第十四部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的宗旨 ETF 基金份额、各样证券及单子价值、银行入款本息和基 金应收的申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律律例、表狂放文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的守护和贬责   本基金财产零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产。基金管理东谈主、基金托管东谈主因 基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理东谈主、基 金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律工作，其债权东谈主 不得对本基金财产运用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的端正处 分外，基金财产不得被贬责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章打消或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务 不得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制履行。               第十五部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券往来场所的往来日以及国度法律律例端正需 要对 外败露基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的宗旨 ETF 基金份额、股票、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业司帐准则》、 监管部门联系端正。   （一）对存在活跃商场且大概获取调换资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于该资产或欠债的公允价 值计 量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应摄取最近往来 日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近往来日的报价不行真确响应公 允价 值的，顶住报价进行疗养，确定公允价值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时间中计议不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产捏有者的，那么在估值时间中不应将该限制行为特征计议。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其大批捏有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应摄取在当前情况下适用何况有满盈可利用数据 和其他信息支捏的估值时间确定公允价值。摄取估值时间确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只好在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，顶住估值进行疗养并确定公允 价值。   四、估值方法   对捏有的宗旨 ETF 基金份额，按估值日宗旨 ETF 基金的份额净值估值。   （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似 投资 品种的现行市价及要紧变化因素，疗养最近往来市价，确定公允价钱；   （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）往来所上市往来的可调节债券以逐日收盘价行为估值全价；   （5）往来所上市不存在活跃商场的有价证券，摄取估值时间确定公允价值。往来所市 场挂牌转让的资产支捏证券，摄取估值时间确定公允价值；   （6）对在往来所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经疗养的报价行为估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估 值日 公允价值的情况下，顶住商场报价进行疗养以阐发估值日的公允价值；对于不存在商场行径 或商场行径很少的情况下，应摄取估值时间确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开拓行未上市的股票、债券，摄取估值时间确定公允价值，在估值时间难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、初次公开 刊行股票时公司推动公开拓售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往来中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会联系端正确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存 在败露各别，未上市时间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 环境未发生要紧变化的，摄取最近往来日结算价估值。 估值。 估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值的公正性。 端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法式及 相关 法律律例的端正或者未能充分悭吝基金份额捏有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处罚。   根据联系法律律例，基金资产净值筹画和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金司帐工作方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的倡导，按照基金管理东谈主对基金资产净值的筹画 结果对外给以公布。   五、估值法式 份额的余额数目筹画，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设 立大额赎回情形下的净值精度救急疗养机制。国度另有端正的，从其端正。   每个估值日筹画基金资产净值及各样基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按端正对外公布。   六、估值失实的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值失实时，视为基金份额净 值失实。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的舛讹形成估值失实，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛讹的工作东谈主应当对由于该 估值失实遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值失实处理原则”给予赔偿， 承担赔偿工作。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据筹画差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失实工作方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实工作方承担；由于估值失实工作方未 实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主形成损失的，由估值失实工作方对平直损失承担赔偿 工作；若估值失实工作方照旧积极谐和，何况有协助义务确当事东谈主有满盈的时间进行更正而 未更正，则其应当承担相应赔偿工作。估值失实工作方顶住更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值失实已得到更正。   （2）估值失实的工作方春联系当事东谈主的平直损失负责，不合辗转损失负责，何况仅对 估值失实的联系平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失实而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失实 工作方仍顶住估值失实负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一都返还不 当得 利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值失实工作方应赔偿受损方的损失，并在 其支付的赔偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利； 如果 赢得欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧 赢得 的赔偿额加上照旧赢得的欠妥得利返还的总和跨越其试验损失的差额部分支付给估值 失实 工作方。   （4）估值失实疗养摄取尽量规复至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值失实发生的原因确定 估值失实的工作方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实形成的损失进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的工作方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值失实的更正向联系当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值筹画出现失实时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   七、暂停估值的情形 基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   用于基金信息败露的基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东谈主负责筹画， 基金 托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个洞开日往来末端后筹画当日的基金资产净 值和 各样基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹画结果复核阐发后发送 给基 金管理东谈主，由基金管理东谈主按端正对基金净值信息给以公布。   九、非常情况的处理 金资产估值失实处理。 发送的数据失实，或国度司帐政策变更、商场法则变更等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因， 基金管理东谈主和基金托管东谈主固然照旧选择必要、恰当、合理的措施进行检验，但未能发现失实 的，由此形成的基金资产估值失实，基金管理东谈主和基金托管东谈主罢免赔偿工作。但基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当积极选择必要的措施摈斥或收缩由此形成的影响。   十、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主 袋账 户的基金资产净值和份额净值，暂停败露侧袋账户份额净值。                   第十六部分 基金的收益分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已达成 收益 的孰低数。      三、基金收益分派原则 具体分派决议以公告为准，若《基金合同》收效发火 3 个月可不进行收益分派； 现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分 配方式是现款分红； 一类别的每一基金份额享有同均分派权； 分派原则和支付方式，不需召开基金份额捏有东谈主大会审议；      四、收益分派决议      基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时间、分派数额及比例、分派方式等内容。      五、收益分派决议着实定、公告与实施      本基金收益分派决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在端正绪论公 告。      六、基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者 的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 捏有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的筹画方法，依照《业务法则》 履行。   七、实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。               第十七部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除前一日所捏有宗旨 ETF 公允价值后的余额 （若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。管理费的筹画方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为疗养后的前一日基金资产净值。疗养后的前一日基金资产净值＝前一日基金资产净 值－前一日本基金捏有的宗旨 ETF 公允价值，金额为负时以零计。   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基 金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除前一日所捏有宗旨 ETF 公允价值后的余额 （若为负数，则取 0）的 0.05%年费率计提。托管费的筹画方法如下：   H＝E×0.05 %÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为疗养后的前一日基金资产净值。疗养后的前一日基金资产净值＝前一日基金资产净 值－前一日本基金捏有的宗旨 ETF 公允价值，金额为负时以零计。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30 %， 按前一日 C 类基金资产净值的 0.30%年费率计提。   销售服务费的筹画方法如下：   H＝E×0.30 %÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管 东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个工作日内 从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系律例及相应公约端正，按费 用试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   五、与基金销售联系的用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、筹画公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明 书“基金份额的申购、赎回”中的“基金的申购费和赎回费”与“申购和赎回的数额 和价 格”中的相关端正。   六、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例履行。基金财 产投资的相关税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系 税收征收的端正代扣代缴。   本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税行动，相应的升值税、附加税费以及可 能触及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金管理东谈主可通过本基金托管账户平直缴付， 或划付至基金管理东谈主账户并由基金管理东谈主按影相关端正申报缴纳。如果基金管理东谈主先 行垫 付上述升值税等税费的，基金管理东谈主有权从基金财产中划扣赔偿。本基金计帐后若基金管理 东谈主被税务机关要求补缴上述税费及可能触及的滞纳金等，基金管理东谈主有权向投资东谈主就 相关 金额进行追偿。               第十八部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照联系端正编制基金司帐报表；   二、基金的年度审计 师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在端正绪论公告。               第十九部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应妥贴《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息败露办法》、                                   《流动性风险 管理端正》、      《基金合同》过甚他联系端正。相关法律律例对于信息败露的败露内容、败露方 式、败露时间、登载绪论、报备方式等端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金 份额捏有东谈主等法律、行政律例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和犯罪东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点，按照法律律例 和中 国证监会的端正败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、齐全性、实时性、简 明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会端正时间内，将应予败露的基金信息通 过规 定绪论败露，并保证基金投资者大概按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开 败露的信息贵府。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开败露的信息应摄取中语文本。如同期摄取外文文本的，基金信息败露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开败露的信息摄取阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物贵府概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额捏有 东谈主大会召开的法则及具体法式，说明基金产物的特性等触及基金投资者要紧利益的事 项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息败露及基金份额捏有东谈主服 务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三 个工作日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金产物贵府概要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当 在三个工作日内，更新基金产物贵府概要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物贵府概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作 的，基金管理东谈主不再更新基金产物贵府概要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在端正报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府概要、《基金合同》和基金托管公约登载 在端正网站上，并将基金产物贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招 募说 明书确当日登载于端正绪论上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在端正绪论上登载《基金合同》收效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在端正网站败露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点败露洞开日的各样基金份额净值和基金 份额 累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站败露半年度 和年 度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的筹画方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金按时申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金管理东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登载 在端正网站上，并将年度申报指示性公告登载在端正报刊上。基金年度申报中的财务司帐报 告应当经过妥贴《证券法》端正的司帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登 载在端正网站上，并将中期申报指示性公告登载在端正报刊上。   基金管理东谈主应当在季度末端之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度申报，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度申报指示性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或者 年度申报。   如申报期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按时申报“影响投资者决策的其他进军信息”项下 败露该投资者的类别、申报期末捏有份额及占比、申报期内捏有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的非常情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度申报和中期申报中败露基金组合股产情况过甚流动性 风险 分析等。   （七）临时申报   本基金发生要紧事件，联系信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在规 定报刊和端正网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影 响的下列事件： 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关行动受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 要紧 关联往来事项，中国证监会另有端正的情形除外； 发生变更；     《基金合同》收效满三年后的存续期内，本基金连气儿 30、40、45 个工作日出现基金 份额捏有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的； 大影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （八）深化公告   在基金合同期限内，任何各人媒体中出现的或者在商场精真金不怕火传的音问可能对基金 份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东谈主权益的，相关信息披 露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开深化。   （九）计帐申报   基金合同间隔的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行清 算并 作出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在端正网站上，并将计帐申报指示性 公告登载在端正报刊上。   （十）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十一）实施侧袋机制时间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，相关信息败露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的端正进行信息败露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   （十二）中国证监会端正的其他信息   若本基金投资股指期货、股票期权、资产支捏证券、参与转融通证券出借及融资业务， 基金管理东谈主将按相关法律律例要求进行败露。   当相关法律律例对于上述信息败露的端正发生变化时，基金管理东谈主将按最新端正 进行 信息败露。   六、信息败露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及高等管理东谈主 员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当妥贴中国证监会相关基金信息败露 内容 与模式准则等律例的端正。   基金托管东谈主应当按影相关法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时申报、 更新的招募说明书、基金产物贵府概要、基金计帐申报等公开败露的相关基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐发。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中遴聘一家报刊败露本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证相关 报送 信息的真确、准确、齐全、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在端正绪论上败露信息外，还不错根据需要在其他各人 绪论败露信息，然而其他各人绪论不得早于端正绪论败露信息，何况在不同绪论上败露并吞 信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主栽植信息败露服务的质地。具体要求应当妥贴中国证监会及自律法则的相关端正。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律律例端正将信 息置备于公司办公场所，供社会公众查阅、复制。                第二十部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和法式   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋司帐师事务所倡导后，不错依照法 律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用妥贴《证券法》端正的 司帐师事务所进行审计并败露专项审计倡导。   二、实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 基金份额捏有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购恳求，按照启用侧袋机制后的主袋账 户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户份额的赎回恳求并支付赎回款项。 金管理东谈主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户 运作情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎回端正 适用于主袋账户份额。 照单个洞开日内主袋账户份额净赎回恳求跨越前一洞开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制时间的基金投资   侧袋机制实施时间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组 合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东谈主筹画各项投资运 作方针和基金事迹方针时应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个往来日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复往来等方式规复流动性后，基金管理东谈主应当按照基金份 额捏有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额捏有 东谈主支付对应款项。  间隔侧袋机制后，基金管理东谈主实时聘用妥贴《证券法》端正的司帐师事务所进行审计并披 露专项审计倡导。  五、侧袋机制的信息败露  在启用侧袋机制、处置特定资产、间隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管理东谈主应实时发布临时公告。  基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分端正的基金净值信息败露方式和 频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时间本基金暂停 败露侧袋账户份额净值。  侧袋机制实施时间，基金管理东谈主应当在基金按时申报中败露申报期内特定资产处置进展 情况，败露申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不行为特定资产最终变 现价钱的承诺。                  第二十一部分 风险揭示   一、本基金独到风险   本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，宗旨 ETF 投资标的指数成份 股及备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%，事迹领路将会跟着标的指数的波动而波 动；同期本基金在多数情况下将援救较高的股票仓位，在股票商场着落的过程中，可能面对基 金净值与标的指数同步着落的风险。   （1）标的指数答复与股票商场平均答复偏离的风险   标的指数并不行代表通盘股票商场。标的指数成份股的平均答复率与通盘股票市 场的 平均答复率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   宗旨 ETF 标的指数成份股及备选成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司 经营气象、投资者模式和往来轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动。由于本基金主要 投资于宗旨 ETF，基金收益水平会因为宗旨 ETF 标的指数的波动发生变化，从而产生风险。   （3）指数成份股主要聚合于医疗行业聚合度风险   宗旨 ETF 标的指数成份股主要聚合于医疗行业，须承受因政府政策变化、行业景气度变 化等影响行业的因素所带来的行业风险。   （4）部分红份股权重较大的风险   根据本基金标的指数编制决议，存在个别成份股权重较大、聚合度较高的情况，可能使基 金面对较大波动风险或流动性风险。   （5）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风险： 股以获取足额的妥贴要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能在申购赎回清单中建树较低的赎 回份额上限或者选择暂停赎回的措施，本基金将面对无法赎回一都或部分 ETF 份额的风险。   （6）基金收益率与事迹比拟基准收益率偏离的风险，主要影响因素包括： 精好意思追踪，宗旨 ETF 对指数的追踪误差会影响本基金对事迹比拟基准的追踪误差；   （7）追踪误差限度未达约定宗旨的风险   本基金为易方达中证医疗 ETF 的蚁集基金，主要通过投资于易方达中证医疗 ETF 达成 对事迹比拟基准的精好意思追踪，力求将日均追踪偏离度的都备值限度在 0.35%以内，年化追踪 误差限度在 4%以内，但因标的指数编制法则疗养或其他因素可能导致追踪误差跨越上述范围， 本基金净值领路与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （8）标的指数值筹画出错的风险   尽管指数公司将选择一切必要措施以确保指数的准确性，但不合此作任何保证，亦不因 指数的任何失实对任何东谈主负责。因此，如果标的指数值出现失实，投资东谈主参考指数值进行投资 决策，则可能导致损失。   （9）标的指数编制决议带来的风险   本基金标的指数由指数编制机构发布并管理和悭吝，指数编制机构有权罢手编制标的指 数、变更标的指数编制决议。而指数编制决议基于其样本空间仅能登第部分证券给以构建，其 表征性与可投资性可能存在不老练或不完备之处。   当指数编制机构变更标的指数编制决议，导致指数成份股样本与权重发生疗养，基金管 理东谈主需疗养宗旨 ETF 和本基金投资组合，从而可能加多基金运作难度、追踪误差和组合疗养 的风险与成本，并可能导致基金风险收益特征发生较大变化。此外，当商场环境发生变化，但 指数编制机构未能实时对指数编制决议进行疗养时，可能导致标的指数的领路与总体商场表 现有在各别，从而影响投资收益。投资东谈主需关爱并承担上述风险，严慎作出投资决策。   （10）标的指数变更的风险   根据基金合同端正，如发生导致标的指数变更的情形，基金管理东谈主不错依据悭吝投资者 正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将相应进 行疗养。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合疗养可能产生往来成本和机 会成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。   （11）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和悭吝，畴昔指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的管理和悭吝，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工作 日向中国证监会申报并建议处罚决议，如更换基金标的指数、调节运作方式，与其他基金合 并、或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有 东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同间隔。投资东谈主将面对更换基金标的 指数、调节运作方式、与其他基金合并、或者间隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处罚决议确按时间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息死守基金份额捏有东谈主利益优先原则援救基金投 资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数领路与相关商场领路有在各别， 影响投资收益。   （1）可能具有与宗旨 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率的风险   由于本基金在投资限制、运作机制和投资策略等方面与宗旨 ETF 不同，因此本基金可能 具有与宗旨 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率。   （2）宗旨 ETF 面对的风险可能平直或辗转成为本基金的风险   本基金属于蚁集基金，主要投资于宗旨 ETF，因此宗旨 ETF 面对的风险可能平直或辗转成 为本基金的风险，投资者须瞻念察并关刺眼标 ETF 招募说明书等文献中的风险揭示内容。   （3）由宗旨 ETF 的蚁集基金变更为平直投资宗旨 ETF 标的指数成份股的指数基金的风 险。   当宗旨 ETF 发生基金合同约定的非常情况时，本基金可能由宗旨 ETF 的蚁集基金变更为 平直投资宗旨 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须承担变更基金类 型所带来的风险。   （1）本基金投资范围包括股指期货、股票期权等金融养殖品，股指期货、股票期权等金 融养殖品投资可能给本基金带来突出风险。投资股指期货的风险包括但不限于杠杆风险、保 证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱的相关度裁汰带来的风险等；投资股票期权的风险 包括但不限于商场风险、流动性风险、往来敌手信用风险、操格调险、保证金风险等；由此可 能加多本基金净值的波动性。   （2）本基金的投资范围包括资产支捏证券，资产支捏证券存在一定的信用风险、利率风 险、流动性风险、提前偿付风险、操格调险和法律风险，由此可能给基金净值带来不利影响或 损失。   （3）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所面对的 共同风险外，本基金还将面对存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏本的风险，以及与存托 凭证刊行机制相关的风险，包括存托凭证捏有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的推动在法律地位、 享有权利等方面存在各别可能激发的风险；存托凭证捏有东谈主在分红派息、运用表决权等方面 的非常安排可能激发的风险；存托公约自动管制存托凭证捏有东谈主的风险；因多地上市形成存 托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证捏有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险； 已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在捏续信息败露监管方面与境内可能存在各别的风险；境 表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：                              （1）流动性风险，指面对 大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；                                 （2）信用风险，指 证券出借敌手方可能无法实时归赵证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；（3）市 场风险，指证券出借后可能面对出借时间无法实时处置证券的商场风险；                                （4）其他风险，如宏 不雅政策变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现要紧事件、往来敌手方讲错、业务法则疗养、 信息时间不行正常运行等风险。 认购基金的金额不少于 1000 万元东谈主民币，且捏有认购份额的期限不少于 3 年。本基金发起资 金提供方对本基金的发起认购，并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、瞻望、保举和保 证，发起资金也并无须于对投资东谈主投资亏本的补偿，投资东谈主及发起资金认购东谈主均自行承担投 资风险。本基金发起资金认购的本基金份额捏有期限自基金合同收效日起满 3 年后，发起资 金提供方将根据自身情况决定是否连续捏有，届时发起资金提供方有可能赎回认购的本基金 份额。另外，基金合同收效之日起三年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金 合同自动间隔，投资东谈主将面对基金合同可能间隔的不确定性风险。   《基金合同》收效满三年后的存续期内，若连气儿 50 个工作日基金份额捏有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并间隔， 投资东谈主将面对基金间隔清盘的风险。   二、商场风险   本基金投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济因素、政事因素、投资者模式和往来 轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险。主要的风险 因素包括：  因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变化，导致 商场价钱波动而产生风险。  利率风险主若是指因金融商场利率的波动而导致证券商场价钱和收益率变动的风险。利 坦白接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金可投资于股票和 债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。  如果发生通货扩张，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货扩张对消，从而影响基 金资产的试验收益率。  信用风险主要指债券、单子刊行主体、入款银行信用气象可能恶化而可能产生的到期不 能兑付的风险。  上市公司的经营气象受多种因素的影响，如管理才略、行业竞争、商场远景、时间更新、 新产物研究开拓等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股 票价钱可能着落，或者大概用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过投 资各样化来漫步这种非系统风险，但不行完全幸免。  跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水 平也会随之变化，从而产生风险。  三、流动性风险  本基金是 ETF 蚁集基金，主要投资于具有细腻流动性的金融用具，包括宗旨 ETF、标的指 数成份股及备选成份股。此外，为更好地达成投资宗旨，本基金可少量投资于非成份股、债 券、货币商场用具、金融养殖品以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。一 般情况下，上述资产商场流动性较好。但不排除在特定阶段、特定商场环境下特定投资标的出 现流动性较差的情况，因此，本基金投资于上述资产时，可能存在以卑劣动性风险：一是基金 管理东谈主建仓或进行组合疗养时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱 买卖或申赎宗旨 ETF；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不恰当的价钱卖出或赎回宗旨 ETF，或卖出股票、债券、其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。     当本基金发生多数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回 或部分脱期赎回；此外，如出现连气儿两个或两个以上洞开日发生多数赎回，可暂停接受投资东谈主 的赎回恳求或减速支付赎回款项；当本基金发生多数赎回且单个基金份额捏有东谈主的赎回恳求 跨越上一洞开日基金总份额 10%的，基金管理东谈主有权对该单个基金份额捏有东谈主超出该比例的 赎回恳求实施脱期办理。具体情形、法式见招募说明书“基金份额的申购、赎回”之“多数赎 回的情形及处理方式”。     发生上述情形时，投资东谈主面对无法一都赎回或无法实时赢得赎回资金的风险。在本基金 暂停或脱期办理投资者赎回恳求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将面对净值波动的 风险。 响     除多数赎回情形外，本基金备用流动性风险管理用具包括但不限于暂停接受赎回恳求、 减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制以及证监会认 定的其他措施。     暂停接受赎回恳求、减速支付赎回款项等用具的情形、法式见招募说明书“基金份额的 申购、赎回”之“暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”的相关端正。若本基金暂停赎回申 请，投资者在暂停赎回时间将无法赎回其捏有的基金份额。若本基金减速支付赎回款项，赎回 款支付时间将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。     短期赎回费适用于捏续捏有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回基金 份额的基金份额捏有东谈主承担，在基金份额捏有东谈主赎回基金份额时收取，并全额计入基金财产。 短期赎回费的收取将使得投资者在捏续捏有期限少于 7 日时会承担较高的赎回费。     暂停基金估值的情形、法式见招募说明书“基金资产的估值”之“暂停估值的情形”的 相关端正。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法清楚本基金的基金份额净值，另一方 面基金将减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回恳求，减速支付赎回款项可能影响投资 者的资金安排，暂停接受基金申购赎回恳求将导致投资者无法申购或赎回本基金。  摄取舞动订价机制的情形、法式见招募说明书“基金资产的估值”之“估值方法”的相 关端正。若本基金选择舞动订价机制，投资者申购基金赢得的申购份额及赎回基金赢得的赎 回金额均可能受到不利影响。  侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东谈主进行支付，目的在于有用遏止并化解风险，但基 金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调节， 仅主袋账户份额正常洞开赎回，因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东谈主将在启用侧袋机 制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变 面前间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的 特定资产的估值，基金份额捏有东谈主可能因此面对损失。  实施侧袋机制时间，基金管理东谈主筹画各项投资运作方针和基金事迹方针时以主袋账户资 产为基准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不败露侧袋账户份额的 净值，即便基金管理东谈主在基金按时申报中败露申报期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不行为特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东谈主不承担任何保证和承诺的工作。  基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   四、管理风险 其对信息的占有以及对经济时势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   五、税收风险   在本基金存续时间，税收征管部门可能会对升值税等应税行动的认定以及适用的 税率 等进行疗养。届时，基金管理东谈主将履行更新后的政策，可能会因此导致基金资产试验承担的 税费发生变化。该等情况下，基金管理东谈主有权根据法律律例及税收政策的变化相应疗养税收 处理，该等疗养可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估值疗养。由于前 述税收政策变化导致对基金资产的收益影响，将由捏有该基金的基金投资者承担。对于现有 税收政策未明确事项，本基金主要参照行业协会建议决议进行处理，可能会与税收征管认定 存在各别，从而产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承担。   六、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可 能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险气象的 表述 仅为主要基于基金投资标的与策略特质的详尽性表述；而本基金各销售机构依据中国 证券 投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者恰当性管理实施指引（试行）》及里面评级标 准，将基金产物按照风险由低到高法则进行风险级别评定分辩，其风险评级结果所依据的评 价要素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险气象表述并不势必 一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其选择的具体评价表率和方法的各别，对并吞 产物风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金试验 运作情况等当令疗养对本基金的风险评级。敬请投资东谈主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构 的要求完成风险承受才略与产物风险之间的匹配历练，并须实时关爱销售机构对于本 基金 风险评级的疗养情况，严慎作出投资决策。  七、其他风险 无法正常工作，从而影响基金运作的风险。 素出现，可能导致基金或者基金份额捏有东谈主利益受损的风险。 场内商场低，本基金在投资运作过程中可能面对操格调险。     第二十二部分 基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律律例端正和基金合同约定可不经 基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在端正绪论公告。   二、《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行相关法式后，《基金合同》应当间隔： 届时的法律律例或中国证监会端正发生变化，上述间隔端正被取消、改换或补充，则本基金 不错参照届时有用的法律律例或中国证监会端正履行； 发火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的； 之外的因素致使标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主 召集基金份额捏有东谈主大会对处罚决议进行表决，基金份额捏有东谈主大会未得胜召开或就 上述 事项表决未通过的； 贯串的；   三、基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》间隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘用司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申报出具法 律倡导书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，清 算费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一都剩余资产扣除基金财产 计帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐申报经妥贴《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基金财 产清 算公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公 告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。            第二十三部分 基金合同的内容纲目   第一节 基金份额捏有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   一、基金份额捏有东谈主的权利与义务 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席本基金或宗旨 ETF 的基金份额捏有东谈主大会，对本基金或目 标 ETF 的基金份额捏有东谈主大会审议事项运用表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）谨慎阅读并投诚《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息败露，实时运用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》间隔的有限工作；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）履行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金管理东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度联系法律端正，应报告中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处理；   （9）担任或托福其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律端正决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回及调节恳求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司运用推动权利，为基金的利益运用因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证 券出借业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益运用诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在妥贴联系法律、律例的前提下，制订和疗养联系基金认购、申购、赎回、调节、 非往来过户、转托管和收益分派等的业务法则；   （17）在不违背法律律例和监管端正且对基金份额捏有东谈主利益无本色不利影响的 前提 下，为支付本基金应付的赎回、往来计帐等款项，基金管理东谈主有权代表基金份额捏有东谈主以基 金资产行为质押进行融资；   （18）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦厚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此零丁，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择恰当合理的措施使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥贴《基 金合同》等法律文献的端正，按联系端正筹画并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他联系端正，履行信息败露及申报义务；   （12）保守基金生意神秘，不表示基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》过甚他联系端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东谈主表示，但向监 管机构、司法机关等有权机关或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额捏有东谈主分派基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他联系端正召集基金份额捏有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相关贵府 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时间发出，何况保证投资者 大概按照《基金合同》端正的时间和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （19）面对结果、照章被打消或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会并文书基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应 当承担赔偿工作，其赔偿工作不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担工作；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益运用诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行收效，基金 管理东谈主承担一都召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期 末端 后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）履行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全守护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应报告中国证监 会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关商场法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券往来资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以敦厚信用、发愤尽责的原则捏有并安全守护基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有妥贴要求的营业场所，配备满盈的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此零丁；对 所托管的不同的基金分别建树账户，零丁核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建树、 资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金管理东谈主代表基金缔结的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意神秘，除《基金法》、《基金合同》过甚他联系端正另有端正外，在 基金信息公开败露前给以守密，不得向他东谈主表示，但向监管机构、司法机关等有权机关或因 审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主筹画的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具倡导，说明基金管理 东谈主在各进军方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金管理东谈主有未履行《基 金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选择了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关贵府 20 年以上；   （12）从基金管理东谈主或其托福的登记结算机构处吸收并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按端正制作相关账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或联系端正向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他联系端正，召集基金份额捏有东谈主大会或配合 基金管理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的端正监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （18）面对结果、照章被打消或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会和银行监管 机构，并文书基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担赔偿工作，其赔偿工作不因其 退任而罢免；   （20）按端正监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）履行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节 基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的法式和法则   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有 权代 表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的 投票 权。   鉴于本基金是宗旨 ETF 的蚁集基金，本基金的基金份额捏有东谈主不错凭所捏有的本基金 份额平直参加或者托福代表参加宗旨 ETF 基金份额捏有东谈主大会并表决。在筹画参会份额和 票数时，本基金的基金份额捏有东谈主捏有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在 宗旨 ETF 基金份额捏有东谈主大会的权益登记日，本基金捏有宗旨 ETF 基金份额的总额乘以该捏有东谈主 所捏有的本基金份额占本基金总份额的比例，筹画结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。 本基金份额折算为宗旨 ETF 后的每一参会份额和宗旨 ETF 的每一参会份额领有对等的投票 权。   本基金的基金管理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的合座基金份额捏有东谈主以宗旨 ETF 的基金份额捏有东谈主的身份运用表决权，但可接受本基金的特定基金份额捏有东谈主的托福以 本基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席宗旨 ETF 的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金管理东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集宗旨 ETF 基金份额 捏有东谈主大会的，须先死守本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额捏有东谈主大会，本 基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集宗旨 ETF 基金份额捏有东谈主大会的，由本基 金基金管理东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集宗旨 ETF 基金份额捏有东谈主大会。   本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。若将来法律律例对基金份额捏有东谈主大会另 有规 定的，以届时有用的法律律例为准。   一、召开事由 的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）间隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调节基金运作方式；   （5）疗养基金管理东谈主、基金托管东谈主的报恩表率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）基金管理东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集宗旨 ETF 基金份额捏有 东谈主大会；   （10）变更基金份额捏有东谈主大会法式；   （11）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）单独或臆度捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额捏有东谈主 大会；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额捏 有东谈主大会：   （1）调低销售服务费率；   （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （3）疗养本基金的申购费率、调低赎回费率或疗养收费方式、疗养基金份额类别建树；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （6）基金管理东谈主、销售机构、登记机构在法律律例端正的范围内疗养联系基金认购、 申购、赎回、调节、基金往来、非往来过户、转托管、转让、质押等业务的法则；   （7）疗养基金收益的分派原则和支付方式；   （8）推出新业务或服务；   （9）由于宗旨 ETF 变更标的指数、变更往来方式、间隔上市、基金合同间隔、与其他 基金进行合并而变更基金投资宗旨、范围或策略；   （10）按照法律律例和《基金合同》端正不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 额捏有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提 议的基金份额捏有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或臆度代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、干 扰。   三、召开基金份额捏有东谈主大会的文书时间、文书内容、文书方式 额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、场地和会议面孔；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时间和场地；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会所选择的具体通信方式、托福的公证机关过甚筹商方式和筹商东谈主、书面 表决倡导寄交的截止时间和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定场地对表决倡导 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定场地对表决倡导的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面 表决 倡导的计票进行监督的，不影响表决倡导的计票服从。   四、基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金 管理 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期妥贴以下条件时，不错进 行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者捏有的联系诠释文献、受托出席会议者出示的托福东谈主的代理投票 授权托福诠释及联系诠释文献妥贴法律律例、《基金合同》和会议文书的端正；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主 大会 召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东谈主大会。从头 召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基 金在 权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面 方式 或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个工作日内连气儿公布相关 指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定场地对书面表决倡导的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书端正的方式收取基金份 额捏有东谈主的书面表决倡导；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文书不参加收取书面表决倡导的，不 影响表决服从；   （3）本东谈主平直出具书面倡导或授权他东谈主代表出具书面倡导的，基金份额捏有东谈主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具书 面倡导或授权他东谈主代表出具书面倡导基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登 记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时间的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东谈主大会。从头召集的基金份额捏有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主平直出具书面倡导或授权 他东谈主代表出具书面倡导；   （4）上述第（3）项中平直出具书面倡导的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的联系诠释文献、受托出具书面倡导的代理东谈主出示的托福东谈主的代理投 票授权托福诠释及联系诠释文献妥贴法律律例、《基金合同》和会议文书的端正，并与基金 登记机构记录相符。 召开，基金份额捏有东谈主不错摄取书面、辘集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。   五、议事内容与法式   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额捏有东谈主大会计划的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应当在 基金 份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主捏东谈主按照下列第七条文定法式确定和公布监票东谈主， 然后由大会主捏东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主捏；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额捏有东谈主行为该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不 出席 或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和 筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   六、表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和至极决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以至极决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，调节基金运作方式、 更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、间隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以至极决议通 过方为有用。   基金份额捏有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据诠释，不然提交妥贴会议通 知中端正的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头妥贴会议文书规 定的 书面表决倡导视为有用表决，表决倡导暧昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具书面倡导的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、 逐项 表决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议脱手后晓谕在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表 与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大 会虽 然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额 捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名 基金 份额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主赶紧公布计票 结果。   （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行从头盘货，从头盘货以 一次为限。从头盘货后，大会主捏东谈主应当赶紧公布从头盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决倡导的计票进 行监 督的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额捏有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在端正绪论上公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当履行收效的基金份额捏有东谈主大会 的决 议。收效的基金份额捏有东谈主大会决议对合座基金份额捏有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有 管制力。   九、实施侧袋机制时间基金份额捏有东谈主大会的非常约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主和侧 袋份 额捏有东谈主分别捏有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若相关基金份额捏有 东谈主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或代表的基金份额 或表 决权妥贴该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相关基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时间的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相关基金份额的捏有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额捏有东谈主行为该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法式、表决条件等端正， 但凡平直援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例修改导致相关内容被取消 或变 更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和 疗养，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   第三节 基金合同湮灭和间隔的事由、法式   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律律例端正和基金合同约定可不 经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在端正绪论公告。   二、《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行相关法式后，《基金合同》应当间隔： 届时的法律律例或中国证监会端正发生变化，上述间隔端正被取消、改换或补充，则本基金 不错参照届时有用的法律律例或中国证监会端正履行； 发火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的； 之外的因素致使标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主 召集基金份额捏有东谈主大会对处罚决议进行表决，基金份额捏有东谈主大会未得胜召开或就 上述 事项表决未通过的； 贯串的；   三、基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》间隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘用司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申报出具法 律倡导书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，清 算费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一都剩余资产扣除基金财产 计帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐申报经妥贴《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基金财 产清 算公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公 告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。   第四节 争议处罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，基金合 同当事东谈主应尽量通过协商、调治道路处罚，如经友好协商未能处罚的，任何一方均有权将争 议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁场地为 深圳市。仲裁裁决是终局的，对当事东谈主均有管制力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败 诉方承担。  争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连续针织、发愤、尽责地履行基金 合同端正的义务，悭吝基金份额捏有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律统治。  第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。             第二十四部分 基金托管公约的内容纲目   第一节 托管公约当事东谈主   （一）基金管理东谈主（也可称资产管理东谈主）   称呼：易方达基金管理有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   诞生辰期：2001 年 4 月 17 日   批准诞祈望关及批准诞生文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字20014 号   组织面孔：有限工作公司   注册老本：13，244.2 万元东谈主民币   存续期限：捏续经营   筹商电话：4008818088   （二）基金托管东谈主（也可称资产托管东谈主）   称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   成立时间：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织面孔：股份有限公司   注册老本：东谈主民币 252.20 亿元   存续时间：捏续经营   第二节 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律律例的端正以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方往来等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券遴聘表率 的，基金管理东谈主应预先或按时向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金试验投资 是否妥贴基金合同对于证券遴聘表率的约定进行监督。      本基金的投资范围包括宗旨 ETF、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）                                          、除标的指 数成份股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、科创板过甚他照章刊行上市的股票、存 托凭证）    、债券、债券回购、资产支捏证券、银行入款、同行存单、货币商场用具、金融养殖工 具（包括股指期货、股票期权等）以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。      如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行恰当法式后，本基 金不错将其纳入投资范围。      本基金将根据法律律例的端正参与转融通证券出借及融资业务。      基金的投资组合比例为：本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个 往来日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的往来保证金后，现款或者到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。      （1）本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；      （2）每个往来日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的往来保证金后，现款或者 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等；      （3）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产支捏证券的比例，不得跨越基金资产净值 的 10%；      （4）本基金捏有的一都资产支捏证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；      （5）本基金捏有的并吞(指并吞信用级别)资产支捏证券的比例，不得跨越该资产支捏证 券边界的 10%；      （6）本基金管理东谈主管理的且由本基金托管东谈主托管的一都基金投资于并吞原始权益东谈主的各 类资产支捏证券，不得跨越其各样资产支捏证券臆度边界的 10%；      （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资产支 捏证券时间，如果其信用品级下降、不再妥贴投资表率，应在评级申报发布之日起 3 个月内予 以一都卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金投入寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值的   （10）本基金参与股指期货往来的，应当妥贴下列要求：在职何往来日日终，捏有的买入 股指期货合约价值，不得跨越基金资产净值的 10%；在职何往来日日终，捏有的买入期货合约 价值与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指宗旨 ETF、股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等；在职何往来日日终，捏有的卖出期货合约价值不得跨越基金捏有的股票及宗旨 ETF 总市值的 20%；捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，臆度（轧差筹画）应当符 合基金合同对于股票投资比例的联系约定；在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合 约的成交金额不得跨越上一往来日基金资产净值的 20%；每个往来日日终，扣除股指期货合约 需缴纳的往来保证金后，保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （11）本基金参与股票期权往来的，应当妥贴下列要求：基金因未平仓的期权合约支付和 收取的权利金总额不得跨越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证 券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或往来所法则招供的可冲抵期权保 证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跨越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数筹画；   本基金参加期权往来前，应当按照现有证券账户开立方式向中国证券登记结算有限工作公 司恳求新开立一个泛泛证券账户，基金管理东谈主负责将该证券账户指定往来在证券公司或期货公 司，由相应证券公司（或期货公司）为本产物开立养殖品合约账户后，再通过该证券公司（或 期货公司）参与期权往来。   （12）基金参与融资业务后，在职何往来日日终，捏有的融资买入股票与其他有价证券市 值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务的，应当妥贴下列要求：最近 6 个月内日均基金资 产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得跨越基金资产净值的 30%，其中 出借期限在 10 个往来日以上的出借证券归为流动性受限资产；参与转融通证券出借业务的单只 证券不得跨越基金捏有该证券总量的 50%；证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余 期限按照市值加权平均筹画；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆度不得跨越该基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不妥贴该 比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回购 往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （16）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票履行，与境内上市往来的 股票合并筹画；   （18）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动、标的指数成份股疗养 、流动性 限制、宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级商场往来停牌等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比 例不妥贴上述第（1）项端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 20 个往来日内进行疗养；除上述 （1）   、（2）      、（7）         、（8）            、（13）                、（14）                    、（15）情形之外，因证券商场波动、上市公司合并、基金 边界变动、标的指数成份股疗养、流动性限制、宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级商场往来停牌 等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不妥贴上述端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往来日内进行疗养，但中国证监会端正的非常情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、 基金边界变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资不妥贴第（13）项端正的，基金管理东谈主不 得新增出借业务。法律律例或监管部门另有端正的，届时按最新端正履行。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同的有 关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起脱手。   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽工作的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往来、主管证券往来价钱过甚他不梗直的证券往来行径；   （6）法律、行政律例和中国证监会端正遏止的其他行径。 与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联往来 的，应当妥贴基金的投资宗旨和投资策略，死守基金份额捏有东谈主利益优先原则，驻扎利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公正合理价钱履行。相关往来必须预先 得到 基金托管东谈主的同意，并按法律律例给以败露。要紧关联往来应提交基金管理东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审 查。 本基金可不受相关限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、遏止行动端正或从事关联往来 的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的端正为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金管 理东谈主可依据法律律例或监管部门端正平直对基金合同进行变更，该变更无须召开基金份额捏有 东谈主大会审议。       （二）基金托管东谈主根据联系法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主遴聘存 款银行进行监督。基金投资银行按时入款的，基金管理东谈主应根据法律律例的端正及《基金合 同》的约定，确定妥贴条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应 据以对基金投资银行入款的往来敌手是否妥贴联系端正进行监督。对于不妥贴端正的银行存 款，基金托管东谈主不错拒却履行，并文书基金管理东谈主。       本基金投资银行入款应妥贴如下端正： 款期限，根据公约可提前支取的银行入款，不受上述比例限制；投资于具有基金托管东谈主阅历的 并吞生意银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例臆度不得跨越 20%；投资于不具有 基金托管东谈主阅历的并吞生意银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例臆度不得跨越       联系法律律例或监管部门制定或修改新的按时入款投资政策，基金管理东谈主可相应疗养投资 组合限制的端正。 职责、风险限度措施和监察稽核轨制，切实驻扎联系风险。基金托管东谈主负责对本基金银行按时 入款业务的监督与核查，审查、复核相关公约、账户贵府、投资指示、入款证实书等联系文 件，切实履行托管职责。   （1）基金管理东谈主负责限度信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行 的支付才略等触及到入款银行遴聘方面的风险。因遴聘入款银行欠妥形成基金财产损失的，由 基金管理东谈主承担工作。   （2）基金管理东谈主负责限度流动性风险，并承担因限度不力而形成的损失。流动性风险主 要包括基金管理东谈主要求一都提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的风 险、基金投资银行入款不行夸耀基金正常结算业务的风险、因一都提前支取或部分提前支取而 触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管理东谈主须加强里面风险限度轨制的建立。如因基金管理东谈主职工职务行动导致基 金财产受到损失的，需由基金管理东谈主承担由此形成的损失。   （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格投诚《基金法》                                     、《运作办 法》等联系法律律例，以及国度联系账户管理、利率管理、支付结算等的各项端正。   （三）基金投资银行入款公约的缔结、账户开设与管理、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金管理东谈主应与妥贴阅历的入款银行总行或其授 权分行缔结《基金入款业务总体合 作公约》    （以下简称《总体配合公约》）                 ，确定《入款公约书》的模式范本。                                《总体配合公约》和 《入款公约书》的模式范本由基金托管东谈主与基金管理东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据相关律例对《总体配合公约》和《入款公约书》的内容进行复核， 审查入款银行阅历等。   （3）基金管理东谈主应在《入款公约书》中明确入款证实书或其他有用入款凭证的办理方 式、邮寄地址、筹商东谈主和筹商电话，以及入款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失后，存 款余额的阐发及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”                                   ）寄送或上门交 付入款证实书或其他有用入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支机构的上司行发收支款余额询 证函，入款分支机构过甚上司行应予配合。   （5）基金管理东谈主应在《入款公约书》中端正，基金存放到期或提前兑付的资金应一都划 转到指定的基金托管账户，并在《入款公约书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的，由 入款银行承担一切工作。   （6）基金管理东谈主应在《入款公约书》中端正，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，基金管理东谈主应实时书面文书入款行，书面文书应加盖基金托管东谈主预留印鉴。入款分 支机构应实时就变更事项向基金管理东谈主、基金托管东谈主出具庄重书面阐发书。变更文书的投递方 式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东谈主的指定筹商东谈主变更，应实时加盖公章书 面文书对方。   （7）基金管理东谈主应在《入款公约书》中端正，因按时入款产生的存单不得被质押或以任 何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金管理东谈主应当依据基金管理东谈主与入款银行缔结的《总体 配合公约》     、《入款公约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开立 银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主守护和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理东谈主应在《存 款公约书》中端正，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他有用入款凭证（下称 “入款凭证”      ），该入款凭证为基金入款阐发或到期支款的有用凭证，且对应每笔入款仅能开具 惟一入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的司帐主管传真一份入款凭证复印件 并与基金托管东谈主电话阐发收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东谈主指定 筹商东谈主；若入款银行分支机构代为守护入款凭证的，由入款银行分支机构指定司帐主管传真一 份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐发收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东谈主向入款银行建议补办恳求，基金管理东谈主应督 促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托付至基金托管东谈主，原入款凭 证自动作废。   （3）账目查对   每个工作日，基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金管理东谈主应在《入款公约书》中端正，对于存期跨越 3 个月的按时入款，基金托管东谈主于 每季度向入款银行发起查扣问复，入款银行应按照东谈主行查扣问复的联系时限要求实时回复。基 金管理东谈主有工作督促入款银行实时回复查扣问复。因入款银行未实时回复形成的资金被挪用、 盗取的工作由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至基 金托管东谈主指定筹商东谈主。   （4）到期兑付   基金管理东谈主提前文书基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定的会 计主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话接头。入款到期前基金管理东谈主 与入款银行阐发入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文书基金管理东谈主与入款 银行接洽入款到账时间及利息补付事宜。基金管理东谈主应将接洽结果见告基金托管东谈主，基金托管 东谈主收妥入款本息确当日文书基金管理东谈主。   基金管理东谈主应在《入款公约书》中端正，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应立即 文书基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具相关诠释文献后，与入款 银行指定司帐主管电话阐发后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账户。如 果入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个工作日支付，入款银行需按原公约 约定利率和试验脱期天数支付脱期利息。   如果在入款期限内，由于基金边界发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因，基 金管理东谈主不错提前支取一都或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东谈主与入款银行缔结的《入款公约书》履行。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主在进行入款投资时有违背联系法律律例的端正及《基金合同》 的约定的行动，应实时以书面面孔文书基金管理东谈主在 10 个工作日内纠正。基金管理东谈主对基金 托管东谈主文书的违纪事项未能在 10 个工作日内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。基金托 管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违游记动，应立即申报中国证监会，同期文书基金管理东谈主在 10 个 工作日内纠正或拒却结算，若因基金管理东谈主拒不履行形成基金财产损失的，相关损失由基金管 理东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何工作。   （四）基金托管东谈主根据联系法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主参与银 行间债券商场进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供妥贴法律律例及 行业表率的、经堤防遴聘的、本基金适用的银行间债券商场往来敌手名单并约定各往来敌手所 适用的往来结算方式。基金管理东谈主有工作确保实时将更新后的往来敌手名单发送给基金托管 东谈主，不然由此形成的损失应由基金管理东谈主承担。基金管理东谈主应严格按照往来敌手名单的范围在 银行间债券商场遴聘往来敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场 往来敌手名单进行往来。在基金存续时间基金管理东谈主不错疗养往来敌手名单，但应将疗养结果 至少提前一个工作日书面文书基金托管东谈主。新名单确定时已与本次剔除的往来敌手所进行但尚 未结算的往来，仍应按照公约进行结算，但不得再发生新的往来。如基金管理东谈主根据商场需要 临时疗养银行间债券往来敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明事理，并在与往来敌手 发生往来前 3 个往来日内与基金托管东谈主协商处罚。   基金管理东谈主负责对往来敌手的资信限度，按银行间债券商场的往来法则进行往来，并负责 处理因往来敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的往来敌手在基金管理东谈主确定的时 间内仍未承担讲错工作过甚他相关法律工作的，基金管理东谈主不错对相应损失先行给以承担，然 后再向相关往来敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监 督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定 的往来敌手进行往来时，基金托管东谈主 应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇工作。   （五）本基金投资畅通受限证券，应投诚《对于基金投资非公开拓行股票等畅通受限证券 联系问题的文书》等联系监管端正。 股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可往来证券，不包括由于发布要紧音问或 其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的质押券等畅通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开拓行证券，且限于由中国 证券登记结算有限责 任公司、中央国债登记结算有限工作公司或银行间商场计帐所股份有限公司负责登记和存管 的，并可在证券往来所或寰宇银行间债券商场往来的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开拓行证券。   本基金不得投资有锁按时但锁按时不解确的证券。 批准的联系基金投资畅通受限证券的投资决策历程、风险限度轨制。基金投资非公开拓行股 票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不 限于基金投资畅通受限证券的投资额度和投资比例限度情况。   基金管理东谈主应至少于初次履行投资指示之前两个工作日将上述贵府书面发至基金托管东谈主， 保证基金托管东谈主有满盈的时间进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个工作日内，以书 面或其他两边招供的方式阐发收到上述贵府。   基金管理东谈主对本基金投资畅通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险选择积极有用 的措施，在合理的时间内有用处罚基金运作的流动性问题。如因基金多数赎回或商场发生剧烈 变动等原因而导致基金现款盘活艰难时，基金管理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结 算，并承担通盘损失。对本基金因投资畅通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任 何工作。 面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁 按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时间等。基金管理东谈主应 保证上述信息的真确、齐全，并应至少于拟履行投资指示前两个工作日将上述信息书面发至基 金托管东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的时间进行审核。   由于基金管理东谈主未实时提供联系证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无法审核认购指示 而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担工作。                《基金合同》、                      《托管公约》审核基金管理东谈主投资畅通受限证 券的行动。如发现基金管理东谈主违背了《基金合同》                      、《托管公约》以过甚他相关法律律例的联系 端正，应实时文书基金管理东谈主，并报告中国证监会，同期选择合理措施保护基金投资东谈主的利 益。基金托管东谈主有权对基金管理东谈主的非法、违纪以及违背《基金合同》、                                《托管公约》的投资指 令不予履行，独立即文书基金管理东谈主纠正，基金管理东谈主不予纠正或已代表基金签署合同不得不 履行时，基金托管东谈主应向中国证监会申报。 所投资非公开拓行股票的称呼、数目、总成本、账面价值， 以及总成本和账面价值占基金资产净 值的比例、锁按时等信息。   （六）基金管理东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，谨慎评估中期单子投资业务的风 险，本着审慎、发愤尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应妥贴法律律例及监管机构的相 关端正。   （七）基金托管东谈主根据联系法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值筹画、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相关信息败露、基金宣传 推介材料中登载基金事迹领路数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作违背法律律例、 《基金合同》和本托管公约的端正，应实时以电话、邮件或书面指示等方式文书基金管理东谈主限 期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到文书后应及 时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面文书，基金管理东谈主应以书面面孔给基金托管东谈主发出 回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。在上述规按时限内， 基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通 知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。   （九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、                              《基金合同》和本托管协 议对基金业务履行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的指示，基金管理东谈主应在端正时间 内恢复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、基金合 同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督申报的事项，基金管理东谈主应积极配合提供 相关数据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据往来法式照旧收效的指示违背法律、行政律例和 其他联系端正，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金管理东谈主实时纠正，由此形成的损 失由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主在履行其文书义务后，给以免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违游记动，应实时申报中国证监会，同期文书 基金管理东谈主限期纠正。   第三节 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安 全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主筹画 的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、相关信息败露和监督基 金投资运作等行动。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执 行或无故延长履行基金管理东谈主资金划拨指示、表示基金投资信息等违背《基金法》                                    、基金合同、 托管公约过甚他联系端正时，应实时以书面面孔文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书 面文书后应鄙人一工作日前实时查对并以书面面孔给基金管理东谈主发出回函，说明违纪原因及纠 正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金管理东谈主有权随时对文书县项 进行复查，督促基金托管东谈主改正。因基金托管东谈主原因形成基金财产损失的，基金托管东谈主情愿担 相应的工作。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管理东谈主依照法律律例、基金合同和本托管公约对 基金业务履行核查，包括但不限于：对基金管理东谈主发出的书面指示，基金托管东谈主应在端正时间 内恢复并改正，或就基金管理东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相关贵府 以供基金管理东谈主核查托管财产的齐全性和真确性。   （四）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记动，应实时申报中国证监会，同期文书基 金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。   第四节 基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 基金管理东谈主的梗直指示，不得自交运用、贬责、分派基金的任何资产。不属于基金托管东谈主试验 有用限度下的资产及什物证券等在基金托管东谈主守护时间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此 产生的工作。 书面贵府中获取到账日历信息的，应由基金管理东谈主负责与联系当事东谈主确定到账日历并文书基金 托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金管理东谈主选择措 施进行催收，基金管理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的损失。 产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户内的 资金、期货合约等）过甚收益，由于该等机构或该机构会员单元等本公约当事东谈主外第三方的欺 诈、武断、谬误或停业等原因给基金资产形成的损失等不承担工作。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 东谈主东谈主数妥贴《基金法》          、《运作办法》等联系端正后，属于基金财产的一都资金应划入基金托管 东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在端正时间内，基金管理东谈主应聘用妥贴《证券法》端正的 司帐师事务所进行验资，出具验资申报。出具的验资申报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注 册司帐师署名方为有用。 事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 户”  ），守护基金的银行入款，并根据基金管理东谈主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“易 方达中证医疗往来型洞开式指数证券投资基金发起式蚁集基金”                            ，预留印鉴为基金托管东谈主图章。 东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务 之外的行径。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 托管东谈主与基金联名的证券账户。 理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行径。 基金管理东谈主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限工作公司的一级法东谈主计帐工作，基金管 理东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限工作公司 的端正履行。 资业务，触及相关账户的开立、使用的，按联系端正开立、使用并管理；若无相关端正，则基 金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的端正履行。   （五）债券托管账户的开设和管理      基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限工作公司和银行 间商场计帐所股份有限公司的联系端正，以基金的口头在银行间商场登记结算机构开立债券托 管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。      （六）其他账户的开立和管理 按照端正开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管理东谈主应以书面面孔 将期货公司提供的期货保证金账户的运行资金密码和商场监控中心的登录用户名及密码见告基 金托管东谈主。资金密码和商场监控中心登录密码重置由基金管理东谈主进行，重置后务必实时文书基 金托管东谈主。      基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵府。基金管理东谈主保证 所提供的账户开户材料的真确性和有用性，且在相关贵府变更后实时将变更的贵府提供给基金 托管东谈主。 东谈主协助基金托管东谈主按照联系法律律例和本公约的约定协商后开立。新账户按联系端正使用并管 理。      （七）基金财产投资的联系有价凭证等的守护      基金财产投资的联系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护 库，或存入中央国债登记结算有限工作公司、银行间商场计帐所股份有限公司、中国证券登记 结算有限工作公司或单子营业中心的代守护库，什物守护凭证由基金托管东谈主捏有。什物证券等 有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放 机构及基金托管东谈主之外机构试验有用限度的有价凭证不承担守护工作。      （八）与基金财产联系的要紧合同的守护      由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件分别由基金管理东谈主、基 金托管东谈主守护。除本公约另有端正外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产联系的要紧合同 应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份蓝本的原件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后 实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个工作日内将蓝本投递基金托管东谈主处。因基金管 理东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金管理东谈主负责。要紧 合同的守护期限为基金合同间隔后不少于 20 年。      对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转动。基金管理东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与基 金管理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。      第五节 基金资产净值筹画与复核      （一）基金资产净值的筹画、复核与完成的时间及法式      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额余额数目，基金份额净值的计 算，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，国度另有端正的，从其端正。      基金管理东谈主每个估值日筹画基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按端正公 告。      基金管理东谈主每估值日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净值发送基金托 管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按端正对外公布。 金的基金司帐工作方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经相关各方在 对等基础上充分计划后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东谈主对基金资产净值的筹画结果 对外给以公布。      （二）基金资产的估值      基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。      （三）基金份额净值失实的处理方式      基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值失实。      （四）基金司帐轨制      按国度联系部门端正的司帐轨制履行。      （五）基金账册的建立      基金管理东谈主和基金托管东谈主在基金合同收效后，应按照两边约定的并吞记账方法和司帐处理 原则，分别独赶紧建树、记录和守护本基金的全套账册，对相关各方各自的账册按时进行核 对，彼此监督，以保证基金资产的安全。      （六）基金财务报表与申报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对不符时，应 实时文书基金管理东谈主共同查出原因，进行疗养，直至两边数据完全一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在每月末端后 5 个工作日内完成月度报表的编制及复核；在 每个季度末端之日起 15 个工作日内完成基金季度申报的编制及复核；在上半年末端之日起 2 个 月内完成基金中期申报的编制及复核；在每年末端之日起三个月内完成基金年度申报的编制及 复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行疗养，疗养以国度联系端正为准。基金年度申报的财务司帐申报应当经过符 合《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计。基金合同收效不及两个月的，基金管 理东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度申报。   （七）在有需要时，基金管理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数据 和编制结果。   （八）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户的 基金资产净值和份额净值，暂停败露侧袋账户份额净值。   第六节 基金份额捏有东谈主名册的登记与守护   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称呼、证件号码和捏有的基金份额。基 金 份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和守护，基金管理东谈主和基金 托管 东谈主 应分别守护基金份额捏有东谈主名册，保存期不少于 20 年。如不行妥善守护，则按相关法律律例承 担工作。   在基金托管东谈主要求或编制中期申报和年度申报前，基金管理东谈主应将联系贵府送交基 金托 管 东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和齐全性。基金管理东谈主和基金托管 东谈主 不得将所守护的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应投诚守密义务。   第七节 争议处罚方式   各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约联系的一切争议，如经友好协商未能处罚 的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有用的仲裁法则进 行仲裁。仲裁场地为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有管制力。除非仲裁裁决另 有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续针织、发愤、 尽责地履行基金合同和本托管公约端正的义务，悭吝基金份额捏有东谈主的正当权益。   本公约受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统治。   第八节 托管公约的修改与间隔   （一）托管公约的变更法式   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金 合同的端正有任何阻扰。基金托管公约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管公约间隔的情形 无其他恰当的托管机构贯串其原有权利义务； 无其他恰当的基金管理公司贯串其原有权利义务；   （三）基金财产的计帐   基金管理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。              第二十五部分 对基金份额捏有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和商场的变化，有权加多、修改这些服务名堂：   一、基金份额捏有东谈主投资往来阐发服务   登记机构保留基金份额捏有东谈主名册上列明的通盘基金份额捏有东谈主的基金往来记录 。本 公司根据在直销网点进行往来的投资东谈主的要求提供成交阐发单。非直销销售机构基金 份额 捏有东谈主投资往来阐发服务请参照各销售机构试验业务历程及端正。   二、基金份额捏有东谈主往来记录查询服务   本基金份额捏有东谈主可通过基金管理东谈主的客户服务中心查询历史往来记录。   三、基金份额捏有东谈主的对账单服务 基金份额的捏有东谈主提供基金保多情况信息，基金份额捏有东谈主也不错向本公司定制电子 邮件 面孔的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线参谋。   四、资讯服务   投资者如果思了解基金产物、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况， 可拨打如下电话：4008818088。投资者如果以为我方不行准确调治本基金《招募说明书》、 《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。   网址：www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn             第二十六部分 其他应败露事项                 公告事项                  败露日历 易方达基金管理有限公司对于间隔北京增财基金销售有限公司办理本        2024-01-13 公司旗下基金销售业务的公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度申报指示性公告   2024-01-19 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年年度申报指示性公告       2024-03-29 易方达基金管理有限公司旗下基金 2024 年第 1 季度申报指示性公告   2024-04-20 易方达基金管理有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息资        2024-04-23 料的公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2024 年第 2 季度申报指示性公告   2024-07-18 易方达基金管理有限公司高等管理东谈主员变更公告                 2024-08-28 易方达基金管理有限公司旗下基金 2024 年中期申报指示性公告       2024-08-30 易方达基金管理有限公司高等管理东谈主员变更公告                 2024-10-21 易方达基金管理有限公司旗下基金 2024 年第 3 季度申报指示性公告   2024-10-25 易方达基金管理有限公司对于易方达私募基金管理有限公司推动变更        2024-11-02  的公告 注：以上公告事项败露在端正绪论及基金管理东谈主网站上。        第二十七部分 招募说明书的存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚他基金销售机构处，投资者可在营业 时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。  基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。              第二十八部分 备查文献 册的文献；  存放场地：基金管理东谈主、基金托管东谈主处  查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。                              易方达基金管理有限公司

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